WWW.BOOK.LIB-I.RU
БЕСПЛАТНАЯ  ИНТЕРНЕТ  БИБЛИОТЕКА - Электронные ресурсы
 

Pages:   || 2 | 3 |

«Настоящее Положение разработано в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и иных нормативно-правовых актов, регулирующих ...»

-- [ Страница 1 ] --

УТВЕРЖДЕНО

Советом директоров ОАО «ИК «ПРОСПЕКТ»

Протокол № 06/2011 от 20.06.2011 года

ПОЛОЖЕНИЕ

о порядке исполнения клиентских поручений на совершение брокерских сделок

Открытым акционерным обществом «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «ПРОСПЕКТ»

Настоящее Положение разработано в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и

иных нормативно-правовых актов, регулирующих правила осуществления брокерской деятельности на рынке

ценных бумаг в целях определения порядка и условий исполнения поручений клиентов Открытого акционерного общества «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «ПРОСПЕКТ».

Внесение изменений и дополнений в настоящее Положение, в том числе в Тарифы оплаты расходов и вознаграждения Брокеру производятся Брокером в одностороннем порядке.

Изменения и дополнения, вносимые Брокером в настоящее Положение в связи с изменением нормативноправовых актов РФ, а также правил и регламентов торговых систем, вступают в силу одновременно с вступлением в силу изменений в указанных актах.

Все изменения и дополнения, вносимые Брокером в настоящее Положение по собственной инициативе, не связанные с изменением нормативно-правовых актов РФ, правил и регламентов торговых систем, вступают в силу не ранее чем через 15 (пятнадцать) Рабочих дней с момента их публикации Брокером на сайте Брокера.

Постоянный адрес сайта Брокера www.prospect.com.ru.

Любые изменения и дополнения в настоящем Положении, с момента вступления в силу распространяются на всех лиц, присоединившихся к настоящему Положению, в том числе присоединившихся к настоящему Положению ранее даты вступления изменений в силу. В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными в настоящее Положение, Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений расторгнуть Агентский договор (договор брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг), заключенный между Брокером и Клиентом.



Порядок и условия исполнения поручений клиентов, установленный настоящим Положением, может быть изменен или дополнен двусторонним письменным соглашением.

С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех Клиентов до вступления в силу изменений или дополнений, настоящим Положением установлена обязанность для Клиента не реже одного раза в неделю самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться в ОАО «ИК «ПРОСПЕКТ» (на сайт ОАО «ИК «ПРОСПЕКТ») за сведениями об изменениях, произведенных в настоящем Положении. Заключение Агентского договора (договора брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг) на иных условиях не допускается.

Действующая редакция Положения размещена для ознакомления на WEB-сайте ОАО «ИК «ПРОСПЕКТ»

http://www.prospect.com.ru/articles/documents/ Содержание Положения раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц.

Любые справки по вопросам, связанным с оказанием профессиональных и сопутствующих услуг на рынках ценных бумаг, предоставляются сотрудниками ОАО «ИК «ПРОСПЕКТ» по телефону указанному на WEBсайте ОАО «ИК «ПРОСПЕКТ» www.prospect.com.ru.

ПЕРЕЧЕНЬ ПРИЛОЖЕНИЙ К

ПОЛОЖЕНИЮ о порядке исполнения клиентских поручений на совершение брокерских сделок Открытым акционерным обществом «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «ПРОСПЕКТ».

Приложение 1 – Регламент исполнения классических поручений Клиента.

Приложение 2 – Регламент исполнения поручений Клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.





Приложение 3 – Регламент исполнения поручений Клиентов, переданных с использованием системы QUIK.

Приложение 4 – Регламент исполнения поручений Клиентов на совершение маржинальных и необеспеченных сделок.

Приложение 5 – Регламент исполнения поручений Клиентов в режиме торгов РТС Стандарт ОАО «РТС».

Приложение 6 – Регламент исполнения поручений Клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на товарных биржах.

Приложение 7 – Условия открытия Клиентского счета и регистрации в ТС.

Приложение 8 – Тарифы оплаты расходов и вознаграждения Брокеру.

Приложение 9 – Формы документов, предоставляемых Клиентом Брокеру при открытии счетов и для изменения условий обслуживания.

3аявление об открытии Клиентского счета (Приложение № 9.1).

Декларация о рисках при осуществлении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список «И» ОАО «РТС» (при регистрации клиента на РТС) (Приложение № 9.2).

Декларация о рисках при осуществлении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список «И» ЗАО «ФБ «ММВБ» (при регистрации клиента на ММВБ) (Приложение № 9.3).

Уведомление об использовании специального брокерского счета (с правом использования Брокером) Приложение 9.4.1).

Уведомление об использовании специального брокерского счета (без права использования Брокером) Приложение 9.4.2).

Уведомление об использовании специального брокерского счета (для клиентов ДУ пенсионными накоплениями) Приложение 9.4.3).

Приложение 10 – Формы документов, предоставляемых Брокером Клиенту после открытия счетов и после изменения условий обслуживания.

Извещение об открытии счета (Приложение № 10).

Приложение 11 – Формы документов, предоставляемых Клиентом Брокеру при проведении операций по Клиентскому счету.

A. Поручение клиента на совершение сделки с ценными бумагами.

B. Поручение клиента на отмену поручения клиента.

C. Поручение клиента на заключение договора РЕПО.

D. Поручение клиента на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

E. 1. Реестр поручений клиента на совершение сделок с ценными бумагами.

2. Реестр поручений клиента на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

3. Реестр поручений клиента на совершение сделок РЕПО.

4. Реестр поручений клиента на совершение сделок с ценными бумагами (РТС, Внебиржевой рынок).

5. Реестр поручений клиента на операции с ценными бумагами.

F. Поручение клиента на отзыв денежных средств.

G. 1. Поручение клиента на перевод денежных средств.

2. Поручение клиента на перевод денежных средств (с конвертацией).

H. Поручение клиента на операцию с ценными бумагами.

I. Требование о внесении средств.

J. Отчет по сделкам (включая отчет о перерасчете уровня маржи) и состоянию счетов клиента (в т.ч.

по рынку производных финансовых инструментов).

Приложение 12 – Форма Запроса инвестора о предоставлении информации.

Приведенный перечень приложений и форм документов может быть расширен Брокером в порядке внесения изменений и дополнений в настоящее Положение.

Все Приложения к настоящему Положению являются его неотъемлемой частью. Ссылка на Положение означает также ссылку на все Приложения к Положению.

Приложение № 1 к Положению устанавливает общие условия исполнения поручений Клиентов на заключение ОАО «ИК «ПРОСПЕКТ» сделок на рынке ценных бумаг и подлежит применению с момента заключения между Брокером и Клиентом Агентского договора (договора брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг).

Приложения №№ 2-6 подлежат применению с момента заключения между Брокером и Клиентом отдельного дополнительного соглашения к Агентскому договору (договору брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг) о введении в действие указанных Приложений.

–  –  –

Регламент является неотъемлемой частью Положения и устанавливает общие условия исполнения Поручений Клиентов Брокера по Договору, в том числе относящиеся к выполнению Поручений Клиента на заключение инструментами1.

договоров, являющихся производными финансовыми Специальные условия исполнения Поручений, в том числе при заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, сделок в режиме торгов РТС Стандарт ОАО «РТС» и маржинальных и необеспеченных сделок будут регулироваться отдельными Регламентами и вводиться в действие Дополнительными соглашениями к Договору.

Положения настоящего Регламента применяются к отношениям Брокера и Клиента при выполнении Поручений Клиента на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в части, не урегулированной Регламентом исполнения поручений Клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (Приложение № 2 к Положению) и Регламентом исполнения поручений Клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на товарных биржах (Приложение № 6 к Положению).

Положения настоящего Регламента применяются к отношениям Брокера и Клиента при выполнении Поручений Клиента на совершение сделок в режиме торгов РТС Стандарт ОАО «РТС» в части, не урегулированной Регламентом исполнения поручений Клиентов в режиме торгов РТС Стандарт ОАО «РТС»

(Приложение № 5 к Положению).

Раздел I: ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья 1. Определения и толкования

1.1 Определения. Приведенные ниже определения имеют следующие значения:

Активы Клиента – если специально не указано иное, совокупность Денежных средств, учитываемых на Клиентском счете Клиента у Брокера в соответствии с Положением.

Банковский день – любой день, кроме субботы, воскресенья или любого другого дня, в который коммерческие банки в Москве не осуществляют своих банковских операций.

Брокер – Открытое акционерное общество «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «ПРОСПЕКТ» (ОАО «ИК «ПРОСПЕКТ»), местонахождение и почтовый адрес: Москва, 1-й Голутвинский пер., д. 6, эт. 8;

зарегистрированное МИ МНС РФ № 39 по г. Москве за ОГРН 1027739113687, дата внесения записи в ЕГРЮЛ 26.08.2002;

лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-06800-100000 от 27.06.2003 на осуществление брокерской деятельности выдана ФКЦБ России;

лицензия биржевого посредника № 1147 от 18.03.2008 выдана ФСФР России;

лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-06816-000100 от 01.07.2003 года на осуществление депозитарной деятельности выдана ФКЦБ России.

Денежные средства, учитываемые на Клиентском счете Клиента у Брокера – денежные средства, находящиеся на Специальных брокерских счетах Брокера в кредитных организациях, в том числе, в уполномоченных банках, (i) поступившие от Клиента для инвестирования в Ценные бумаги, (ii) полученные для Клиента по заключенным в его интересах Сделкам с Ценными бумагами и (или) Договорам, являющимися производными финансовыми инструментами, (iii) полученные при выплате дохода по Ценным бумагам Клиента, учитываемым в Депозитарии Брокера (при наличии соответствующего распоряжения Клиента), (iv) предоставленные Брокером в заем Клиенту, (v) денежные средства, в отношении которых Брокеру Клиентом предоставлено право использовать их в интересах Брокера, в том числе, находящиеся на собственных счетах Брокера.

День Т – день проведения одной операции, по отношению к которому определяется дата проведения другой Клиент вправе подавать Поручения Брокеру на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, с момента заключения Дополнительного соглашения к Договору «О порядке исполнения поручений Клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами».

операции, предусмотренной настоящим Регламентом. Такие даты обозначаются как (Т+n) или (Т-n), где n – число рабочих дней.

Депозитарий Брокера – обособленное структурное подразделение ОАО «ИК «ПРОСПЕКТ», в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности (Клиентским регламентом) Открытого акционерного общества «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «ПРОСПЕКТ».

Доверительный управляющий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, или управляющая компания заключении Договора указавший(-ая), что он(а) действуют в качестве доверительного управляющего.

Договор – Агентский договор (договор брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг), заключенный между Брокером и Клиентом.

Иностранные ценные бумаги – иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в установленном порядке в качестве ценных бумаг и допущенные:

к публичному обращению на территории Российской Федерации (если Клиент не является Квалифицированным инвестором);

к обращению на территории Российской Федерации (если Клиент является Квалифицированным инвестором).

Квалифицированный инвестор – лицо, являющееся квалифицированным инвестором в силу федерального закона, или признанное Брокером квалифицированным инвестором в соответствии с внутренними документами Брокера, и не исключенное Брокером из реестра лиц, признанных Брокером квалифицированным инвестором.

Клиент – физическое или юридическое лицо, заключившее с Брокером Договор.

Клиентский счет – совокупность индивидуальных учетных счетов в учете Брокера, на которых (i) учитываются денежные средства Клиента, используемые Брокером в процессе совершения сделок по поручениям за счет Клиента; (ii) отражается движение (внутреннее – между учетными счетами и внешнее – зачисление или списание соответственно на или с Клиентского счета Клиента) денежных средств; (iii) отражаются сделки и операции с Ценными бумагами, договорами, являющимися производными финансовыми инструментами, а также операции с денежными средствами в интересах Клиента в соответствии с Положением.

Лицо – любое физическое или юридическое лицо.

Неорганизованный рынок – условная торговая площадка (внебиржевой рынок), на которой осуществляются сделки с Ценными бумагами не через Торговые системы Организаторов торговли.

Нерезидент – физическое лицо, не имеющее гражданства Российской Федерации, или организация, созданная (зарегистрированная) не в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Неторговые операции – операции, не связанные прямо с совершением Сделок, в том числе: зачисление денежных средств, поступивших от Клиента; списание денежных средств по поручению Клиента без совершения Сделки; зачисление доходов от Ценных бумаг Клиента, в том числе зачисление сумм от погашения облигаций, дивидендов по акциям и сумм процентного (купонного) дохода по облигациям и иные операции.

Номинальный держатель – профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг.

Оператор счета – юридическое лицо, не являющееся депонентом этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированных в депозитарии договора оператора с депонентом или поручения депонента оператору отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) депонента в рамках установленных договором или поручением полномочий.

Организатор Торговли – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Организованный рынок – совокупность торговых площадок, образованных Организаторами Торговли для совершения сделок с ценными бумагами, объединяющие собственно Торговые системы и иные организации, задействованные в осуществлении торговли в рамках соответствующего Организатора Торговли в соответствии с его правилами.

Положение – Положение о порядке исполнения клиентских поручений на совершение брокерских сделок Открытым акционерным обществом «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «ПРОСПЕКТ», неотъемлемой частью которого является настоящий Регламент.

Поручение Клиента – документ, оформленный по форме, установленной Положением, удостоверяющий получение распоряжения Клиента на совершение сделки или операции с ценными бумагами, заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, или операции с денежными средствами в интересах клиента.

Правила Торговой системы (Правила ТС) – нормативные документы, утверждаемые торговой системой, или обычаи делового оборота, обязательные для исполнения всеми участниками Торговых Систем.

Производный финансовый инструмент – договор, являющийся производным финансовым инструментом, как он определен в законодательстве Российской Федерации, имеющий в качестве базисного актива ценные бумаги, товары, валюту, процентные ставки, уровень инфляции, официальную статистическую информацию, физические, биологические и (или) химические показатели состояния окружающей среды, обстоятельства, свидетельствующие о неисполнении или ненадлежащем исполнении одним или несколькими юридическими лицами, государствами или муниципальными образованиями своих обязанностей, договоры, являющиеся, производными финансовыми инструментами, обстоятельства, которые предусмотрены федеральными законами или нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и относительно которых неизвестно, наступят они или не наступят, значения, рассчитываемые на основании одного или совокупности нескольких указанных показателей, и от цен (значений) которых или наступления которых зависят обязательства стороны или сторон договора, являющегося производным финансовым инструментом. При этом договор поручительства, договор страхования и договор РЕПО не являются производными финансовыми инструментами. Для целей Положения под производным финансовым инструментом понимается фьючерсный или опционный контракт, допущенный в установленном ТС порядке к обращению на организованном рынке производных финансовых инструментов.

Рабочий день – любой день, кроме субботы, воскресенья или праздничного нерабочего дня в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Размещение на «WEB-сайте Брокера» – система публикации электронных документов Брокера в сети Интернет, имеющая доступный адрес www.prospect.com.ru.

Резервирование (средств) – действия, направленные на обеспечение наличия средств, необходимых для совершения сделок и исполнения Брокером неторговых операций на соответствующих счетах.

Рубль – законная валюта Российской Федерации.

Рынок производных финансовых инструментов – Торговые системы, ведущие организованную (биржевую) торговлю производными финансовыми инструментами (Организованный рынок).

Свободный остаток – сумма Денежных средств, учитываемых на Клиентском счете Клиента у Брокера, зарезервированных в соответствующей ТС или для заключения сделок на Неорганизованном рынке, свободных от обязательств Клиента по осуществлению расчетов с Брокером по Договору, в том числе по заключенным Брокером в интересах Клиента Сделкам, уплате вознаграждения Брокеру и возмещению расходов, понесенных Брокером в связи с исполнением Договора.

Сделка – Сделка с Ценными бумагами или заключение договора, являющегося производными финансовым инструментом.

Сделка с Ценными бумагами – гражданско-правовая сделка, направленная на отчуждение или приобретение Ценных бумаг.

Специальный брокерский счет – специальный брокерский счет в кредитной организации, открытый на имя Брокера в соответствии с требованиями действующего законодательства и нормативными актами ФСФР России для хранения денежных средств, переданных Клиентом (Клиентами) Брокеру для совершения Сделок и полученных Брокером по таким Сделкам.

Субклиент – клиент, в интересах которого действует Клиент Брокера - профессиональный участник рынка ценных бумаг или Управляющая компания.

Торговые операции – сделки купли-продажи Ценных бумаг, заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также экспирация опционного контракта, совершаемые Брокером в интересах Клиента.

Торговые системы (ТС) – организованные (в т.ч. биржевые) или неорганизованные рынки ценных бумаг, заключение и исполнение сделок с ценными бумагами на которых осуществляется по утвержденным правилам или обычаям делового оборота, которые являются обязательными для лиц, заключающих сделки с ценными бумагами при использовании услуг данной Торговой системы. В Положении в понятие ТС также включаются депозитарные (Уполномоченные Депозитарии) и расчетные системы, используемые для исполнения Сделок в ТС и учета прав на ценные бумаги.

Торговый день – рабочий день, в который участники рынка ценных бумаг могут заключать сделки в соответствующей Торговой системе. Продолжительность торгового дня определяется установленной продолжительностью торговой сессии на бирже или у иного Организатора торговли либо сложившейся по обычаям делового оборота продолжительностью торгового дня на неорганизованных рынках ценных бумаг.

Клиент вправе получить у Брокера информацию о продолжительности торгового дня в каждой из Торговых Систем.

Если иное не оговорено особо в тексте любого пункта Положения термин «Торговая сессия» не включает период времени, в течение которого торги проводятся по специальным правилам (периоды открытия, закрытия торгов, торговля неполными лотами и т.п.).

Уполномоченный Депозитарий – (i) организация, обладающая лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, выданной в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе Депозитарий Брокера, организации, выполняющие функции расчетного депозитария на Организованном рынке, (ii) организация, обладающая лицензией на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Уполномоченный Регистратор – (i) организация, обладающая лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев Ценных бумаг, выданной в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, и заключившая договор на ведение реестра с соответствующим эмитентом Ценных бумаг, (ii) эмитент, самостоятельно осуществляющий ведение реестра владельцев Ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации, (iii) организация, обладающая лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев Ценных бумаг, заключившая договор с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда на ведение реестра инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, либо специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда, осуществляющий ведение реестра инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Уполномоченное Лицо:

(i) применительно к Клиенту – любое лицо, наделенное полномочиями представлять интересы Клиента при совершении действий в соответствии с Положением и Договором. Уполномоченное Лицо Клиента наделяется полномочиями представлять его интересы и (или) действовать от его имени в силу закона, на основании устава юридического лица (Клиента) и документа о назначении (избрании) единоличного исполнительного органа или на основании доверенности.

Брокер без какой-либо дополнительной проверки вправе полагаться на действительность полномочий представителей Клиента, удостоверенных доверенностью. Брокер при этом вправе потребовать от Клиента предоставления доверенности, оформленной в соответствии с требованиями действующих нормативных актов Российской Федерации.

(ii) применительно к Брокеру – (a) единоличный исполнительный орган Брокера, действующий на основании Устава и документа о назначении (избрании) единоличного исполнительного органа Брокера, (b) сотрудник Брокера, действующий на основании приказа единоличного исполнительного органа Брокера и должностной инструкции, обладающий в силу своего служебного положения полномочиями на представление интересов и (или) на совершение действий, направленных на осуществление прав и обязанностей Брокера по Положению и Договору, (c) лицо, которому Брокером специально предоставлены такие полномочия на основании доверенности и (или) заключенного с таким лицом договора.

Клиент без какой-либо дополнительной проверки вправе полагаться на действительность полномочий представителей Брокера, удостоверенных Уставом и документом о назначении (избрании) единоличного исполнительного органа Брокера, либо приказом единоличного исполнительного органа Брокера о назначении на должность сотрудника Брокера и должностной инструкцией такого сотрудника Брокера, либо доверенностью и (или) договором между Брокером и Уполномоченным лицом. Клиент при этом вправе потребовать от Брокера предоставления вышеуказанных документов, подтверждающих полномочия Уполномоченных лиц Брокера, оформленных в соответствии с требованиями действующих нормативных актов Российской Федерации.

Управляющая компания – организация, обладающая лицензией управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

Урегулирование сделки – процедура исполнения обязательств сторон по заключенной Сделке. Для Сделки с Ценными бумагами процедура включает в себя прием и поставку Ценных бумаг, оплату приобретенных Ценных бумаг и прием оплаты за проданные Ценные бумаги, а также оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитария и проч.).

Услуги – виды деятельности Брокера, перечисленные в заключенных Клиентом и Брокером Договоре и Дополнительных соглашениях к нему, за выполнение которых Брокер получает соответствующее вознаграждение.

Ценные бумаги или ЦБ – эмиссионные ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом Российской Федерации от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», инвестиционные паи, неэмиссионные документарные ценные бумаги, а также иностранные ценные бумаги, обращение которых не запрещено действующим законодательством Российской Федерации.

Экспирация – определенная правилами ТС и спецификацией процедура исполнения опционного контракта, проводимая при истребовании покупателем опциона или при принудительном закрытии позиции.

1.2. Толкования. Там, где этого требует контекст, любое местоимение включает формы, соответствующие мужскому, женскому и среднему роду. Подразумевается, что за словами «включает» и «включая» следует фраза «помимо прочего». Все ссылки на Статьи означают ссылки на статьи настоящего Регламента, если в соответствии с контекстом не требуется иное. Все заголовки используются только для удобства и не влияют на толкование настоящего Регламента.

1.3. Любые иные термины, значение которых не определено в пункте 1.1. Регламента, используются в значении, которое придается им законодательством или иными правовыми актами Российской Федерации, включая, но, не ограничиваясь законами и иными правовыми актами, регулирующими выпуск и обращение Ценных бумаг в Российской Федерации, осуществление профессиональной и инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, осуществление валютных операций на территории Российской Федерации, а при отсутствии в указанных актах определений таких терминов – в значении, придаваемом таким терминам в практике работы профессиональных участников рынка ценных бумаг Российской Федерации.

1.4. Положение не регулирует процедуру открытия счетов депо и порядок проведения операций с Ценными бумагами по счетам депо Клиентов (за исключением операций по списанию или зачислению Ценных бумаг, приобретенных или отчужденных в результате заключения и урегулирования Сделки с Ценными бумагами по Поручению Клиента на основании Договора).

Статья 2. Услуги.

2.1. Обязательство. В соответствии с заключенным Клиентом и Брокером Договором Клиент уполномочил Брокера, а Брокер принял на себя обязательства за вознаграждение выполнять Поручения Клиента на совершение Сделок от своего имени, но за счет и в интересах Клиента, либо от имени, за счет и в интересах Клиента.

Заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, проводится Брокером по Поручениям Клиента при условии и с момента заключения между Брокером и Клиентом Дополнительного соглашения «О порядке исполнения поручений Клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами» к Договору в порядке, предусмотренном Регламентом исполнения поручений Клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (Приложение № 2 к Положению) и (или) Дополнительного соглашения «О порядке исполнения поручений Клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на товарных биржах» к Договору в порядке, предусмотренном Регламентом исполнения поручений Клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на товарных биржах (Приложение № 6 к Положению).

Маржинальные и необеспеченные сделки проводятся Брокером по Поручениям Клиента при условии и с момента заключения между Брокером и Клиентом Дополнительного соглашения «О порядке исполнения поручений Клиентов на заключение маржинальных и необеспеченных сделок» к Договору в порядке, предусмотренном Регламентом исполнения поручений Клиентов на заключение маржинальных и необеспеченных сделок (Приложение № 3 к Положению). Брокер не заключает указанного в настоящем абзаце Дополнительного соглашения с Доверительными управляющими.

Сделки в режиме торгов РТС Стандарт ОАО «РТС» проводятся Брокером по Поручениям Клиента при условии и с момента заключения между Брокером и Клиентом Дополнительного соглашения «О порядке исполнения поручений Клиентов в режиме торгов РТС Стандарт ОАО «РТС» к Договору в порядке, предусмотренном Регламентом исполнения поручений Клиентов в режиме торгов РТС Стандарт ОАО «РТС»

(Приложение № 5 к Положению).

В рамках исполнения своих обязательств перед Клиентами по Договору Брокер осуществляет следующие действия:

2.1.1. Открывает Клиентский счет для учета денежных средств Клиента и отражения операций и расчетов по Сделкам и операциям с Ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.

2.1.2. Проводит за счет и в интересах Клиента торговые операции в ТС, т.е.:

- заключает в интересах, за счет и по поручениям Клиента Сделки с Ценными бумагами, заключает договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на Организованных рынках Ценных бумах (биржах) и Рынках производных финансовых инструментов. При совершении торговых операций в указанных ТС Брокер действует от своего имени и за счет Клиента;

- заключает за счет и в интересах Клиента Сделки с Ценными бумагами на Неорганизованных рынках Ценных бумаг (внебиржевых рынках). При совершении торговых операций в указанных ТС Брокер действует от имени и за счет Клиента, либо от своего имени и за счет Клиента.

2.1.3. Осуществляет расчеты по заключенным по поручениям Клиента Сделкам и совершает в связи с этим необходимые юридические и фактические действия.

2.1.4. Совершает иные юридические действия на рынке Ценных бумаг и Рынке производных финансовых инструментов в интересах Клиента.

2.1.5. Предоставляет прочие услуги на условиях, изложенных в Положении.

2.2 Полномочия на предоставление брокерских услуг. Брокер гарантирует, что он обладает правом заниматься брокерской деятельностью на рынке ЦБ на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России). При выполнении Поручений Клиента Брокер обязан руководствоваться требованиями действующего законодательства, правилами осуществления торговли, принятыми в тех Торговых Системах, где будут исполняться Поручения, и условиями Положения.

Брокер уведомил Клиента относительно совмещения брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, а также права Брокера оказывать аналогичные услуги (заключать договоры о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг) третьим лицам.

2.3. Изменения и дополнения к настоящему Регламенту, в том числе к тарифам оплаты расходов и вознаграждения Брокера за предоставление брокерских услуг на рынке ценных бумаг (далее – Тарифы), вносятся Брокером согласно условиям Договора.

2.4. Раскрытие и распространение информации об изменениях и дополнениях, вносимых в настоящее Положение, осуществляется с учетом особенностей порядка обмена сообщениями, предусмотренного разделом VII настоящего Регламента для различных каналов связи, следующими основными способами:

рассылка сообщений Клиентам по электронным средствам связи;

публикация сообщения на WEB-сайте Брокера;

направление сообщения по факсу;

направление сообщения заказной почтой;

вручение Клиенту уведомления лично;

через используемую Брокером электронную торговую систему;

с использованием иных допустимых согласно Положению способов подписания и передачи документов, систем и средств связи.

2.5. Выбор ТС (за исключением Неорганизованных рынков) осуществляется путем указания Клиентом наименования соответствующей ТС в Заявлении Клиента об открытии Клиентского счета (Приложение № 9.1 к Положению) при заключении Договора. Возможность заключения Сделок на Неорганизованных рынках (внебиржевом рынке) предоставляется Клиенту при заключении Договора по умолчанию, без его дополнительного указания.

2.6. Брокер вправе в одностороннем порядке изменить перечень ТС, в которых предоставляются услуги по заключению сделок в рамках Договора, опубликовав соответствующее уведомление на сайте Брокера не позднее чем за 15 (пятнадцать) Рабочих дней.

2.7. Клиент вправе в любое время изменить перечень используемых им торговых систем и изменить Тариф (если Брокером установлено несколько видов Тарифов).

РАЗДЕЛ II: КЛИЕНТСКИЙ СЧЕТ

До начала проведения любых операций за счет Клиента Брокер производит открытие Клиентского счета, а также регистрирует Клиента в выбранных Клиентом Торговых Системах.

Статья 3. Открытие Клиентского счета.

3.1. Под открытием Клиентского счета понимается открытие Брокером одного или нескольких индивидуальных учетных счетов во внутреннем учете Брокера, позволяющих идентифицировать активы и операции Клиента в рамках Договора.

3.2. Брокер открывает Клиенту следующие типы Клиентских счетов:

3.2.1. Клиентский счет владельца.

Клиентский счет владельца предназначен и позволяет Клиенту проводить расчеты по сделкам и операциям с Ценными бумагами и производными финансовыми инструментами только за счет собственных средств (за свой счет) Клиента.

3.2.2. Клиентский счет профессионального участника рынка ценных бумаг.

Клиентский счет профессионального участника рынка ценных бумаг может открываться Клиенту как в качестве второго (дополнительно к Клиентскому счету владельца), так и в качестве единственного Клиентского счета. Клиентский счет профессионального участника рынка ценных бумаг предназначен и позволяет Клиенту проводить расчеты по сделкам и операциям с Ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет средств своих клиентов (за счет третьих лиц), в отношении которых Клиент сам выступает в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг - брокера или доверительного управляющего. Раздельный учет таких операций в разрезе клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг (третьих лиц) Брокером не ведется.

Клиентский счет профессионального участника рынка ценных бумаг открывается Клиенту только при наличии у него лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами.

Каждый Клиентский счет профессионального участника рынка ценных бумаг открывается на основании отдельного Договора, заключенного между Брокером и Клиентом.

3.2.3. Клиентский счет Управляющей компании.

Клиентский счет Управляющей компании предназначен и позволяет Клиенту проводить расчеты по сделкам и операциям с Ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет средств своих клиентов (за счет третьих лиц), в отношении которых Клиент сам выступает в качестве доверительного управляющего – управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, средств пенсионных накоплений, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации. Брокер ведет раздельный учет операций в разрезе каждого заключенного между Брокером и Клиентом-Управляющей компанией Договора.

Клиентский счет Управляющей компании открывается Клиенту только при наличии у него лицензии ФСФР России на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

Каждый Клиентский счет Управляющей компании открывается на основании отдельного Договора, заключенного между Брокером и Клиентом.

3.3. Денежные средства, учитываемые на счете в составе Клиентского счета, могут быть использованы Клиентом для приобретения Ценных бумаг и производных финансовых инструментов исключительно в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ, Положением, условиями выпуска и обращения ценных бумаг и правилами ТС.

3.

4. Брокер вправе отказать Клиенту в проведении операции по Клиентскому счету или приостановить операцию по Клиентскому счету, если она выходит за рамки упомянутых в настоящей статье ограничений на проведение операций с активами на Клиентском счете или противоречит действующему валютному законодательству Российской Федерации, однако не берет на себя обязательств и не несет ответственности за полное соблюдение Клиентом каждого из упомянутых ограничений, кроме случаев, когда такая обязанность Брокера не установлена законодательством Российской Федерации.

3.5. Клиент Брокера - Управляющая компания или Профессиональный участник рынка ценных бумаг самостоятельно отслеживают ограничения, установленные для Управляющих компаний или Профессиональных участников рынка ценных бумаг при инвестировании средств своих клиентов, и Брокер не несет ответственность за соблюдение такими Клиентами упомянутых ограничений.

3.6. Открытие Клиентского счета осуществляется Брокером только при соблюдении Клиентом следующих условий:

- на имя Клиента и (или) на имя Субклиента и (или) на имя Уполномоченного Депозитария Клиента и (или) на имя Уполномоченного Депозитария Субклиента открыт хотя бы один Счет депо в Депозитарии Брокера и (или) Брокер назначен оператором или выполняет функции попечителя Счета депо Клиента (Субклиента, Уполномоченного Депозитария Клиента, Уполномоченного Депозитария Субклиента) в ином Уполномоченном депозитарии (при условии, что операции по счетам депо Клиента в результате совершения сделок будут производиться через данные счета депо);

- предоставления Клиентом документов, указанных в Приложении № 7 к Положению.

3.7. Клиентский счет открывается на основании Заявления Клиента об открытии Клиентского счета (далее – Заявление), составленного по образцу, приведенному в Приложении № 9.1 к Положению.

3.8. После получения от Клиента всех необходимых надлежащим образом оформленных документов Брокер не позднее следующего рабочего дня открывает Клиентский счет. Тип и количество счетов (субсчетов) в составе Клиентского счета определяется типом Клиентского счета, указанного Клиентом в Заявлении. Брокер самостоятельно принимает решения об открытии в разрезе Клиентского счета субсчетов при необходимости отражения каких-либо операций на отдельных субсчетах.

Статья 4. Регистрация Клиента в ТС.

4.1. В случае, если Клиент предполагает осуществление Сделок на Организованных рынках ЦБ (а также при добавлении новой ТС) Клиент в переданном Брокеру Заявлении указывает код ТС, в которых предполагается осуществление Сделок (соответствующая ТС выбирается Клиентом из перечня, установленного Брокером).

4.2. Регистрация Клиента в выбранной им ТС осуществляется Брокером в случае, если правилами ТС требуется соответствующая регистрация, при выполнении Клиентом следующих условий:

- предоставления Брокеру пакета документов, необходимых для регистрации Клиента и его Субклиентов в ТС в соответствии с правилами ТС;

- назначения Брокера Оператором счета в соответствующей ТС;

- внесения Клиентом на Клиентский счет денежных средств, необходимых для оплаты комиссии ТС за регистрацию Клиента в ТС (в том числе, если необходимо, в депозитариях, или иных инфраструктурных организациях рынка ценных бумаг) в соответствии с тарифами, установленными ТС.

4.3. По получению от Клиента вышеуказанных документов и денежных средств в размере, необходимом для оплаты комиссии ТС за регистрацию Клиента, Брокер не позднее следующего рабочего дня осуществляет все необходимые действия для регистрации Клиента в соответствующей ТС (открытия позиционного счета Клиента).

4.4. Сроки регистрации Клиента в каждой ТС определяются Правилами данной ТС. Соблюдение третьими лицами сроков регистрации Брокер не гарантирует.

Статья 5. Извещение Клиента об открытии Клиентского счета и регистрации в ТС.

5.1. В подтверждение открытия Клиентского счета и регистрации в выбранных Клиентом ТС Брокер направляет Клиенту Извещение об открытии Клиентского счета (Приложение № 10 к Положению), содержащее информацию об открытом Клиентском счете и уникальном коде (номере) предназначенном для однозначной идентификации Клиента и сделок, совершенных Брокером по его поручению (далее – Извещение). Одновременно с Извещением Брокер направляет Клиенту иные предусмотренные Положением документы.

5.2. Клиент обязан в любых документах (сообщениях), направляемых Брокеру в соответствии с Положением, указывать присвоенный ему уникальный код (номер) в соответствии с Извещением.

5.3. По получении Клиентом Извещения и иных предусмотренных Положением документов, Клиентский счет считается открытым и Клиент вправе начать направление Брокеру Поручений на осуществление Сделок с ЦБ или заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на Организованных, Неорганизованных рынках ЦБ (внебиржевом рынке) и неторговых операций по Клиентскому счету, предусмотренных Положением.

Раздел III: НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ.

Статья 6. Зачисление денежных средств на Клиентский счет.

6.1. Клиент вправе вносить денежные средства на Клиентский счет:

- в безналичной форме в рублях путем их перечисления на Специальный брокерский счет Брокера по реквизитам Брокера, указанным в Уведомлении Брокера об использовании специального брокерского счета (Приложение № 9.4.1, 9.4.2., 9.4.3 к Положению), предоставленного Брокером одновременно с Извещением;

- наличными денежными средствами в кассу Брокера (только для Клиентов - физических лиц, не являющимися индивидуальными предпринимателями).

Клиент в день подписания Агентского договора (договора брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг) предоставляет Брокеру подписанное Уведомление об использовании специального брокерского счета.

Подписанное Уведомление об использовании специального брокерского счета, подтверждает факт уведомления Брокером Клиента о возможных специальных брокерских счетах, порядке учета денежных средств на этих счетах и возникающих рисках Клиента.

В случае изменения банковских реквизитов Брокера и (или) принятия Клиентом решения об изменении порядка учета денежных средств на специальных брокерских счетах, Клиент предоставляет Брокеру подписанное Уведомление об использовании специального брокерского счета в течение 5 (Пяти) рабочих дней после его получения.

6.2. Брокер не зачисляет на Клиентский счет Клиента денежные средства, поступившие со счетов третьих лиц.

Денежные средства, поступившие Брокеру от третьих лиц для зачисления на Клиентский счет, перечисляются по реквизитам отправителя.

Брокер не принимает наличные денежные средства в кассу Брокера для зачисления на Клиентский счет, поступающие от третьих лиц.

6.3. Зачисление денежных средств на Клиентский счет Клиентами-нерезидентами производится с соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле и нормативных правовых актов Банка России.

6.4. При перечислении денежных средств на Специальный брокерский счет Брокера с целью их правильного и своевременного зачисления на Клиентский счет Клиент должен указать в графе «назначение платежа» текст следующего содержания: «Перечисление денежных средств согласно Агентского договора (договора брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг) № ___ от _____________ (указываются реквизиты Договора). НДС не облагается».

Для ускорения зачисления денежных средств на Клиентский счет Брокер рекомендует Клиенту направлять Брокеру копию платежного документа (подтверждение платежа).

6.5. Зачисление денежных средств на Клиентский счет производится не позднее следующего рабочего дня после поступления средств на соответствующий Специальный брокерский счет Брокера или в кассу Брокера.

6.6. В случае поступления на расчетный счет Брокера, не являющегося Специальным брокерским счетом Брокера, сумм денежных средств: (i) в виде разницы между суммой, полученной Клиентом в результате реализации Ценных Бумаг, являющихся обеспечением обязательств Клиента перед Брокером по займам, предоставленным для совершения маржинальных сделок, и суммой задолженности Клиента по маржинальным займам; (ii) ошибочно поступивших на расчетный счет Брокера; (iii) вознаграждений, расходов и неустоек в соответствии с Договором, неправильно удержанных Брокером, – Брокер обязан перечислить указанные денежные средства с расчетного счета Брокера на Специальный брокерский счет (счета) не позднее следующего Рабочего дня со дня зачисления на расчетный счет Брокера указанных денежных средств.

6.7. В случае согласия Клиента Брокер вправе использовать (в том числе, предоставлять в заем себе или другим лицам) денежные средства и/или ЦБ, учитываемые Брокером на счете Клиента. При этом Брокер обязуется начислять проценты на денежные средства Клиента, перечисленные последним для осуществления инвестиций в ЦБ, хранящиеся на банковском счете Брокера и используемые последним. Указанные проценты начисляются за каждый полный/неполный календарный год хранения денежных средств Клиента на сумму среднегодового остатка по ставке 0,5 (Ноль целых пять десятых) процента годовых, указанная ставка в зависимости от конъюнктуры финансового рынка может быть пересмотрена (увеличена или уменьшена) Брокером в одностороннем порядке. Выплата процентов производится путем кредитования счета Клиента ежегодно не позднее тридцатого числа месяца, следующего за отчетным годом. Выплата указанных процентов является платой за использование Брокером принадлежащих Клиенту денежных средств и/или ЦБ.

В любом случае такое использование не должно нарушать интересы Клиента и вызвать задержку исполнения Поручений Клиента.

Статья 7. Отзыв денежных средств с Клиентского счета.

7.1. Отзыв денежных средств с Клиентского счета производится исключительно на основании Поручения на отзыв денежных средств Клиента, оформленного по образцу, представленному в Приложении № 11(F) к Положению.

7.2. Поручения на отзыв денежных средств принимаются Брокером к исполнению любым удобным для Клиента способом из числа установленных разделом VII настоящего Регламента.

7.3. Поручения на отзыв денежных средств с Клиентского счета принимаются Брокером к исполнению с 10.00 до 18.00 московского времени любого Рабочего дня. Если указанное Поручение получено Брокером после

18.00 московского времени, то оно исполняется Брокером следующим Рабочим днем.

7.4. Исполнение Поручений на отзыв денежных средств производится Брокером не позднее Рабочего дня, следующего за днем принятия Брокером к исполнению Поручения Клиента на отзыв денежных средств.

7.5. Перечисление средств с Клиентского счета производится в пределах Свободного остатка денежных средств, учитываемых на Клиентском счете Клиента у Брокера.

7.6. В случае если сумма, указанная Клиентом в Поручении на отзыв денежных средств, превышает сумму свободного остатка денежных средств на Клиентском счете Клиента, Брокер такое Поручение не исполняет, о чем Брокер сообщает Клиенту.

7.7. Возврат денежных средств в соответствии с Поручением на отзыв денежных средств осуществляется:

- в безналичной форме на банковский счет Клиента, реквизиты которого указаны в поручении на отзыв денежных средств. Перечисление денежных средств на счета третьих лиц Брокером не производится и Поручение Клиента на отзыв денежных средств, где указаны реквизиты счета третьего лица, Брокером не принимаются и не исполняются;

- наличными денежными средствами в валюте Российской Федерации (только для Клиентов-физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями).

7.8. Под исполнением Поручения на отзыв денежных средств понимается списание денежных средств с одного или нескольких Специальных брокерских счетов Брокера в соответствии с реквизитами, указанными в Поручении, в пользу банка – получателя, в котором Клиент имеет расчетный (текущий) счет или выдача Клиенту - физическому лицу денежных средств наличными.

Статья 8. Резервирование денежных средств и Ценных бумаг в ТС.

Резервирование денежных средств:

8.1. Клиент обязан до подачи Поручения на совершение сделок с ЦБ обеспечить наличие в ТС суммы, необходимой для проведения расчетов по Сделке, уплаты вознаграждения Брокера, уплаты налогов, оплаты расходов, связанных с заключением и исполнением Сделки и (или) внесения необходимого гарантийного обеспечения при заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Поручения Клиента на сделки на Неорганизованном рынке исполняются за счет средств, учитываемых на Клиентском счете в качестве остатка, не зарезервированного ни в одной ТС.

8.2. Для Урегулирования заключенных Сделок и осуществления операций с ЦБ и производными финансовыми инструментами Брокер вправе самостоятельно в пределах Свободного остатка резервировать или перераспределять денежные средства, учитываемые на Клиентском счете Клиента между ТС или между ТС и Неорганизованным рынком.

Резервирование ценных бумаг:

8.3. Клиент обязан до подачи Поручения на заключение Сделки по продаже ЦБ обеспечить наличие ЦБ на Счете депо в Депозитарии Брокера (при условии, если Брокер назначен оператором данного Счета депо и полномочия Брокера не отозваны) или в ином Уполномоченном депозитарии (если Брокер является оператором или попечителем указанного Счета депо и полномочия Брокера не отозваны) в количестве, необходимом для проведения расчетов по Сделке, заключенной Брокером по такому Поручению Клиента.

Раздел IV. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ.

Статья 9. Стандартная процедура совершения Сделки, включая заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом.

9.1. Стандартная процедура совершения Сделки с использованием Клиентского счета включает в себя следующие основные этапы:

1 этап – Подача Клиентом Брокеру Поручения на совершение Сделки;

2 этап – Исполнение Брокером Поручения Клиента на совершение Сделки;

3 этап – Предварительное подтверждение Брокером заключенной Сделки;

4 этап – Урегулирование заключенной Сделки;

5 этап – Выдача Клиенту Отчета о совершенной Сделке и состоянии Клиентского счета.

Если это установлено отдельным соглашением между Брокером и Клиентом или особо оговорено в настоящем Положении, а также в зависимости от правил ТС, 3 этап может исключаться из стандартной процедуры совершения Сделки с Ценными бумагами.

Статья 10. Общие условия подачи Клиентом поручений на совершение Сделок, включая заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

10.1. Кроме случаев, особо оговоренных в Положении и настоящем Регламенте, совершение Брокером любых Сделок за счет Клиента производится на основании Поручения Клиента на совершение Сделки (далее – Поручение на совершение Сделки или Поручение на заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом).

10.2. Поручение на совершение Сделки оформляется Клиентом по образцу, представленному в Приложении № 11(A,C,D,E) к Положению. Подача Поручения на совершение Сделки не по форме, установленной Положением, является основанием для отказа Брокером в исполнении Поручения Клиента на совершение Сделки.

10.3. Обязательными реквизитами любого Поручения на совершение Сделок с ЦБ или Производного финансового инструмента являются:

наименование или уникальный код (номер) Клиента;

номер Договора;

вид Сделки (покупка, продажа);

вид, категория (тип), выпуск, транш, серию Ценной бумаги;

наименование эмитента Ценной бумаги;

количество Ценных бумаг или однозначные условия его определения;

цену одной Ценной бумаги или однозначные условия ее определения;

в случае, если подается Поручение с целью заключения договора РЕПО с Ценными бумагами, Поручение должно содержать указание на заключение договора РЕПО;

срок действия Поручения;

подпись Клиента или иное обозначение (индекс, условное наименование), установленное Договором и приравниваемое к подписи Клиента;

поручение Клиента может содержать и иную информацию.

10.4. Клиент вправе указать дополнительные условия для совершения Сделки в Поручении. Указание Дополнительных условий, отменяет обычные условия Сделки.

Дополнительными (необязательными) реквизитами Поручения могут являться:

- наименование ТС, в которой должно быть исполнено Поручение;

- номер сообщения (документа) по внутреннему учету Клиента (исходящий номер).

10.5. Брокер принимает Поручения Клиента на совершение Сделок в любой Рабочий день с 10.00 до 18.45 московского времени. Брокер не гарантирует исполнение поручений Клиента, поступивших менее, чем за 15 минут до окончания Торгового дня в ТС, где должна быть совершена Сделка с ЦБ.

10.6. Если в Поручении не указано иное, то срок его действия ограничивается текущим Торговым днем.

10.7. Поручения Клиента на совершение Сделок с ЦБ исполняются Брокером только на количество Ценных бумаг одного эмитента или Производных финансовых инструментов, кратное минимальному стандартному количеству Ценных бумаг или Производных финансовых инструментов, установленному правилами ТС для заключения отдельной Сделки с Ценными бумагами или Производных финансовых инструментов данного эмитента, т.н. стандартному торговому лоту. Поручения Клиента на совершение Сделок с количеством Ценных бумаг или Производных финансовых инструментов, не кратным стандартному торговому лоту, исполняются Брокером только в тех ТС, правила которых допускают совершение Сделок с неполными торговыми лотами данного вида Ценных бумаг или Производных финансовых инструментов. Справки о количестве Ценных бумаг или Производных финансовых инструментов каждого вида, составляющем стандартный торговый лот, предоставляются Брокером по телефону.

10.8. Поручения на совершение Сделок направляются Брокеру любым удобным для Клиента способом из установленных разделом VII настоящего Регламента.

10.9. Право Брокера не принимать Поручение к Исполнению.

10.9.1. В случае отсутствия на Клиентском счете Клиента денежных средств и (или) Ценных бумаг Клиента в размере, необходимом для исполнения Поручений Клиента, или несоответствия Поручений предъявляемым требованиям, в том числе отсутствие обязательных реквизитов), Брокер вправе не исполнять Поручения, соответственно, до внесения Клиентом на Клиентский счет денежных средств и (или) Ценных бумаг в необходимом количестве или до предоставления правильно оформленного Поручения.

10.9.2. В случае если Клиент, не являющийся Квалифицированным инвестором, подал Поручение на совершение Сделки с Ценной бумагой, предназначенной для квалифицированных инвесторов, или Поручение на заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, если такой Производный финансовый инструмент предназначен для квалифицированных инвесторов, Брокер на принимает и не исполняет такое Поручение.

10.10. По общему правилу Клиент выдает Брокеру Поручения на совершение Сделок, составленные на бумажном носителе.

10.11. Клиент направляет Брокеру Поручение на совершение Сделки по факсу с последующей, в течение 30 (Тридцати) календарных дней, пересылкой подлинника Поручения почтовым отправлением, предусматривающим получение расписки в подтверждение факта получения почтового отправления, либо с последующей доставкой оригинала Поручения курьером.

10.12. Поручение на совершение Сделки Клиента считается принятым к исполнению в момент получения Брокером факсимильной копии Поручения на совершение Сделки. При этом Клиент соглашается, что будет самостоятельно отвечать за оценку меры безопасности при использовании соответствующих способов связи для передачи указанного Поручения на совершение Сделки Брокеру. Брокер оставляет за собой право предпринимать меры по дополнительной проверке подлинности Поручения на совершение Сделки путем телефонного авизо по известным Брокеру телефонным номерам Клиента. В случаях наличия сомнений у Брокера в подлинности Поручения на совершение Сделки, Брокер оставляет за собой право приостановить исполнение Поручения на совершение Сделки, полученного по факсу, до получения оригинала Поручения.

Статья 11. Стандартные форматы Поручений на совершение Сделок, включая заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

11.1. Рыночное Поручение:

Рыночное Поручение – это Поручение на совершение Сделки по текущей рыночной цене, т.е. по цене встречного спроса или предложения этой ЦБ или Производного финансового инструмента, имеющей место в данной ТС в течение текущего Торгового дня.

В рыночном Поручении Клиент не указывает цену Сделки либо указывает ее как «текущая» или «рыночная»

(сокращенное обозначение текущей (рыночной) цены в письменном Поручении на совершение Сделки – «Т»).

Обязательным реквизитом рыночного Поручения на продажу ЦБ или Производного финансового инструмента (кроме обязательных общих реквизитов любого Поручения на совершение сделок с ЦБ или Производным финансовым инструментом, указанных в предыдущей статье) является количество ЦБ или Производных финансовых инструментов. Обязательными реквизитами рыночного Поручения на покупку ЦБ или Производного финансового инструмента являются обязательные общие реквизиты любого Поручения на совершение Сделки, указанные в предыдущей статье.

Клиент не вправе подавать рыночные Поручения на совершение сделок с ЦБ для участия в торгах по размещению ЦБ, проводимых в форме аукциона.

11.2. Лимитированное Поручение:

Лимитированное Поручение – это Поручение на совершение Сделки по цене, не хуже указанной Клиентом.

Обязательными реквизитами (кроме обязательных общих реквизитов любого Поручение, указанных в предыдущей статье) лимитированного Поручения на совершение Сделок являются количество Ценных бумаг (Производных финансовых инструментов) и цена за одну Ценную бумагу (за один Производный финансовый инструмент).

Кроме количества Ценных бумаг (Производных финансовых инструментов), в лимитированном Поручении Клиент вправе в графе «Иная информация» указать общую сумму сделки. Указанный реквизит может быть использован Брокером для проверки правильности определения Клиентом расчетных параметров Поручения на совершение Сделок.

В этом случае при исполнении Поручения на совершение Сделки Брокер контролирует соответствие рассчитанной Клиентом общей суммы Сделки заявленному количеству Ценных бумаг или Производных финансовых инструментов и указанной цене. В случае несоответствия указанных реквизитов и невозможности оперативно уточнить у уполномоченного представителя Клиента условия Поручения на совершение Сделки, Брокер исполняет Поручение, исходя из обязательных реквизитов лимитированного Поручения – количества Ценных бумаг (Производных финансовых инструментов) и цены за одну Ценную бумагу (за один Производный финансовый инструмент).

11.3. Неконкурентное Поручение:

Неконкурентное Поручение – это Поручение на совершение Сделки с ЦБ по средневзвешенной цене этой Ценной бумаги, рассчитанной по итогам данного торгового дня (в том числе по итогам аукциона) по методике, установленной правилами данной ТС.

В неконкурентном Поручении на совершение Сделок Клиент указывает, что Сделка должна быть совершена по «средневзвешенной» цене (сокращенное обозначение средневзвешенной цены в письменной заявке – «А»).

Обязательным реквизитом неконкурентного Поручения на покупку Ценных бумаг (кроме обязательных общих реквизитов любого Поручения, указанных в предыдущей статье) является общая сумма Сделки, которая указывается в графе «Иная информация» Поручения. Обязательным реквизитом неконкурентного Поручения на продажу Ценных бумаг (кроме обязательных общих реквизитов любого Поручения на совершение Сделки, указанных в предыдущей статье) является количество Ценных бумаг.

Брокер принимает неконкурентные Поручения на совершение Сделок для исполнения только в следующих случаях:

- для исполнения на аукционах по размещению Ценных бумаг, регламент проведения которых предусматривает возможность подачи Поручений такого формата (например, аукцион по размещению государственных ценных бумаг РФ (ГКО-ОФЗ) на ММВБ);

- для исполнения во время предусмотренных правилами ТС специальных торговых сессий, в ходе которых торговля ценными бумагами осуществляется по средневзвешенным ценам, рассчитанным по итогам последней обычной торговой сессии или ее части согласно правилам ТС (например, «период закрытия» в Секции фондового рынка ММВБ).

Обязательным дополнительным реквизитом неконкурентного Поручения на совершение Сделки является вид торговой сессии, на которую она распространяется, – аукцион, «период закрытия» и т.п. (указывается в разделе «Иная информация» Поручения).

11.4. Поручения на совершение Сделок с дополнительными условиями:

11.4.1. Поручение на совершение Сделок с запретом частичного исполнения («all-or-none»):

Указание Клиентом в Поручении на совершение Сделки дополнительного условия «запрет частичного исполнения» (указывается в разделе «Иная информация» Поручения) предусматривает, что частичное исполнение такого Поручения не допускается и оно должно быть исполнено целиком в течение срока действия Поручения (сокращенное обозначение дополнительного условия «запрет частичного исполнения» в письменном Поручении – «aon»).

Поручения на совершение Сделки с запретом частичного исполнения принимаются Брокером только для исполнения на Неорганизованном рынке.

Поручения на совершение Сделки с запретом частичного исполнения принимаются Брокером только в отношении Ценных бумаг.

11.4.2. Поручение на совершение Сделки с условием последовательного исполнения («after»):

Указание Клиентом в Поручении на совершение Сделки, содержащей несколько Поручений на Сделки, (по форме Реестра Поручений, предусмотренных Приложениями № 11Е) дополнительного условия «последовательное исполнение» в графе «Иная информация» против одного из Поручений предусматривает, что исполнение этого поручения производится только после исполнения предыдущего поручения, указанного в этом же Поручении (сокращенное обозначение дополнительного условия «последовательное исполнение» в письменном Поручении – «after»).

11.5. Все Поручения Клиента на совершение Сделок по умолчанию считаются Поручениями без дополнительных условий. Брокер интерпретирует Поручение как Поручение на совершение Сделки с дополнительным условием, если в ней присутствует примечание соответствующего содержания согласно формату Поручения.

Статья 12. Порядок исполнения Поручений Клиента на совершение Сделок, включая заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

12.1. Поручение Клиента на совершение Сделки исполняется Брокером путем заключения соответствующей Сделки (Сделок) с третьим лицом (третьими лицами) в ТС в соответствии с правилами соответствующей ТС.

12.2. Заключение Брокером Сделок во исполнение Поручения Клиента на совершение Сделки производится в строгом соответствии с установленными правилами ТС, в которой совершаются данные Сделки.

12.3. Поручение на совершение Сделки, в котором указанное количество Ценных бумаг или Производных финансовых инструментов или денежных средств превышает фактическое количество Ценных бумаг или Производных финансовых инструментов или фактическую сумму денежных средств соответственно, зарезервированных на Клиентском счете для совершения Сделок в данной ТС, может быть исполнено Брокером частично, исходя из фактического количества Ценных бумаг, Производных финансовых инструментов и (или) суммы денежных средств Клиента, если Клиентом в Поручении не указано иное.

12.4. Все Поручения на совершение Сделок исполняются Брокером в порядке их поступления от Клиента, при этом Поручения, поступившие до начала Торгового дня, считаются поступившими одновременно.

12.5. Рыночные Поручения на совершение Сделок, поступившие до начала торгового дня, начинают исполняться Брокером по очереди после начала Торгового дня в течение дня.

Любое рыночное Поручение исполняется Брокером по наилучшей цене, доступной для Брокера в данной ТС, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого Поручения на совершение Сделки. Наилучшей доступной Брокеру ценой считается наилучшая доступная в течение данного Торгового дня встречная котировка в данной ТС.

В рыночном поручении Клиент вправе сделать отметку «немедленно», в этом случае Поручение Клиента будет исполнено Брокером в момент его Получения по наилучшей доступной на данным момент встречной котировке в данной ТС.

12.6. Брокер вправе исполнить Поручение на совершение Сделки по частям (путем неоднократного совершения Сделок) в течение Торгового дня, если формат Поручения не предусматривает иное.

12.7. Брокер принимает к исполнению рыночные и лимитированные Поручения на совершение Сделок на равных основаниях в порядке общей очередности их поступления.

12.8. Поручение на совершение Сделки может быть исполнено Брокером как путем акцепта (удовлетворения) лучшей доступной встречной котировки (заявки) в ТС, если цена этой встречной заявки удовлетворяет условиям исполняемой Поручения Клиента, так и путем выставления Брокером собственной котировки (заявки) в ТС для акцепта (удовлетворения) другими участниками ТС, если в данный момент торгового дня в данной ТС текущие встречные заявки не удовлетворяют условиям исполнения Поручения Клиента на совершение Сделки и у Брокера имеется возможность выставления и сохранения собственной котировки в отношении заявленной Ценной бумаги или Производного финансового инструмента.

12.9. Возможность исполнения лимитированных Поручений на совершение Сделок, которые не могут быть исполнены Брокером немедленно по причине несоответствия текущей конъюнктуре рынка, контролируется Брокером до истечения срока их действия. Если правилами ТС, статусом и техническими возможностями Брокера в этой ТС допускается выставление и сохранение таких Поручений в котировках ТС, то Брокер сохраняет указанные Поручения в котировках до их исполнения, отмены Клиентом или истечения срока их действия.

12.10. Поручения на совершение Сделок с ЦБ, поданные для исполнения на аукционе, исполняются в соответствии с регламентом проведения аукциона.

12.11. Момент, с которого Поручение на совершение Сделки считается исполненным. Поручение считается исполненным после совершения следующих действий: заключения Сделки в ТС, перерегистрации права собственности на ЦБ (осуществления Уполномоченным депозитарием или регистратором соответственно приходной или расходной записи по счету депо или лицевому счету Клиента) и (или) завершения денежных расчетов по Сделке, выполнения иных действий, предусмотренных условиями Сделки, вплоть до полного исполнения Сделки.

12.12. Привлечение Брокером третьих лиц для исполнения Поручения. Брокер вправе передать исполнение Поручения Клиента третьему лицу, при этом Брокер несет полную ответственность за его действия, как за свои собственные.

12.13. Брокер, совершая по Поручению и в интересах Клиента Сделки, должен действовать добросовестно в соответствии с поступающими Поручениями на наиболее выгодных для Клиента условиях.

12.14. Освобождение от ответственности в связи с неисполнением Поручения Клиента по обстоятельствам, не зависящим от Брокера. Брокер не несет ответственности за неисполнение или частичное исполнение Поручения на совершение Сделки, если такое неисполнение или частичное неисполнение было вызвано рыночной конъюнктурой, в том числе отсутствием спроса и предложения на ценные бумаги, обстоятельствами непреодолимой силы, другими обстоятельствами, не зависящими от действия или бездействия Брокера.

12.15. Отмена Клиентом Поручения, принятого Брокером к исполнению. Клиент вправе в любой момент отменить переданное Брокеру Поручение до начала его исполнения Брокером (то есть до заключения Сделки в ТС в соответствии с Правилами ТС), письменно направив Брокеру уведомление об этом по форме Приложения № 11B к Положению. При этом Клиент принимает на себя все связанные с отменой Поручения расходы и убытки. При получении Брокером уведомления об отмене Клиентом Поручения, Брокер незамедлительно прекращает исполнение отмененного Поручения, сообщает Клиенту о сумме ранее осуществленных расходов, связанных с исполнением отмененного Поручения, и, по требованию Клиента, в течение установленного настоящим Положением периода времени осуществляет возврат денежных средств, ЦБ или Производных финансовых инструментов Клиенту.

Статья 13. Подтверждение Брокером исполнения Поручения.

13.1. Брокер по требованию Клиента информирует Клиента о заключении Сделки по его Поручению на совершение Сделки. Отчет об исполнении Поручения на совершение Сделки Брокер предоставляет Клиенту в соответствии с разделом V настоящего Регламента.

13.2. При подаче Клиентом Поручения на совершение Сделки в течение Торгового дня по телефонной связи и при условии ее немедленного исполнения Брокером, Клиент вправе получить от Брокера по телефонной связи предварительное устное подтверждение исполнения Поручения на совершение Сделки.

Статья 14. Урегулирование заключенных Сделок, включая заключенные договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

14.1. Поручение Клиента на совершение Сделки рассматривается Брокером и Клиентом, в том числе, и как поручение Брокеру провести расчеты по Сделке в соответствии с условиями Положения и настоящего Регламента и правилами соответствующей ТС.

В случае если Поручение Клиента на совершение Сделки на Неорганизованных рынках Ценных бумаг или Производных финансовых инструментов (внебиржевых рынках) содержит требование о заключении Брокером Сделки от имени и за счет Клиента, Урегулированием заключенных по таким Поручениям Сделок Клиент занимается самостоятельно.

14.2. Для проведения расчетов по Сделкам Брокер реализует все права и исполняет все обязательства, возникшие перед контрагентом, иными лицами, участвующими в исполнении Сделки (Уполномоченными депозитариями, Уполномоченными регистраторами и проч.), в результате заключения Сделок в интересах

Клиента. В частности, Брокер производит:

- поставку или прием ЦБ (в случае если Брокер назначен попечителем или оператором Счета депо Клиента);

- перечисление или прием денежных средств в оплату ЦБ;

- перечисление или прием иных денежных средств по Сделке, в том числе уплату гарантийного обеспечения, взносов, компенсаций и возмещений, предусмотренных для совершения Сделки в данной ТС;

- оплату тарифов и сборов ТС, клиринговых организаций, расчетных депозитариев;

- иные платежи третьим лицам, непосредственно содействующим проведению сделки и выполнению операций.

14.3. Расчеты по Сделке, совершенной по Поручению Клиента на совершение Сделки в какой-либо ТС, проводятся Брокером за счет денежных средств, Ценных бумаг и Производных финансовых инструментов, предварительно зарезервированных для совершения Сделок в данной ТС. В случае, если при проведении расчетов по Сделкам, совершенным в определенной ТС, денежных средств, Ценных бумаг и Производных финансовых инструментов Клиента, зарезервированных в этой ТС недостаточно для проведения расчетов, Брокер имеет право по своему усмотрению провести расчеты по данным Сделкам за счет активов Клиента, зарезервированных в любой из ТС, в том числе на Неорганизованном рынке, а также перевести недостающую сумму денежных средств между площадками для закрытия минуса по денежным средствам Клиента на одной из площадок.

Клиент уполномочивает Брокера:

14.4.

На предоставление в ТС от имени Клиента документов, являющихся основанием для регистрации Клиента и его Субклиентов в ТС в соответствии с Правилами ТС, а также для изменения реквизитов Клиента и его Субклиентов;

На предоставление в соответствии с Правилами ТС от имени Клиента документов, подтверждающих возможность исполнения обязательств по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами.

Прием и поставка Ценных бумаг по заключенным Сделкам.

14.5. В целях обеспечения исполнения сделок, заключенных Брокером по поручению Клиента, Клиент поручает Брокеру оформить все необходимые документы для списания или зачисления Ценных бумаг, приобретенных или отчужденных в результате заключения и Урегулирования Сделки или по иным основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

14.6. В отношении Счетов депо, открываемых Брокером Клиенту у третьих лиц (в Уполномоченных Депозитария и Регистраторах), а также в Депозитарии Брокера в соответствии с настоящим Регламентом (при условии, что Брокер назначен оператором или попечителем Счета депо и (или) Клиент выдал Брокеру соответствующую доверенность), Клиент обязуется до начала Урегулирования заключенных Сделок уполномочить Брокера распоряжаться Ценными бумагами, учитываемыми на этих Счетах депо, в том числе:

Самостоятельно подписывать и подавать депозитарные поручения на открытие и закрытие Счетов депо и изменение их реквизитов или статуса, поручения, связанные с изменением остатка по Счету депо по итогам совершения торговых операций, информационные поручения (запросы на получение информации по Счету депо);

Получать выписки со Счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием Счета депо.

14.7. Прием и поставка Ценных бумаг осуществляется Брокером в порядке и сроки, предусмотренные правилами ТС, в которой заключена Сделка, и (или) условиями договора между Брокером и третьим лицом, с которым заключена Сделка.

Денежные расчеты по заключенным сделкам.

14.8. Проведение расчетов по Сделкам осуществляется Брокером в порядке и сроки, предусмотренные правилами ТС, в которой заключена Сделка, и (или) условиями договора между Брокером и третьим лицом, с которым заключена Сделка.

14.9. Все денежные расчеты по Сделкам, заключенным во исполнение Поручений Клиента на совершение Сделок, производятся исключительно за счет Денежных средств, учитываемых на Клиентском счете Клиента у Брокера.

14.10. Брокер не исполняет Поручения на отзыв денежных средств или иные Поручения Клиента, если их исполнение сделает невозможным надлежащее исполнение обязательств по заключенной Сделке.

14.11. Если иное не предусмотрено правилами ТС, зачисление денежных средств, вырученных от продажи Ценных бумаг, на Клиентский счет Клиента производится Брокером не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления указанных денежных средств на соответствующий Специальный брокерский счет Брокера;

по Сделкам на бирже – непосредственно в день поступления средств на счет Брокера, открытый в расчетной организации, осуществляющей денежные расчеты по сделкам в этой ТС.

14.12. Если в результате исполнения Поручений Клиента на совершение Сделки размер его денежных обязательств (в том числе по оплате расходов и выплате вознаграждения Брокеру) превысит сумму учитываемых на Клиентском счете денежных средств, Клиент обязан перечислить на СБС недостающую сумму. О необходимости такого перечисления Брокер обязан проинформировать Клиента. При невыполнении Клиентом обязательства о перечислении средств Брокер вправе по своему усмотрению осуществить действия, предусмотренные ст. 26 настоящего Регламента.

Статья 15. Оплата расходов Брокера и выплата вознаграждения Брокеру.

15.1. За услуги, оказываемые Брокером по Договору в рамках Положения, Клиент выплачивает Брокеру вознаграждение, а также возмещает расходы Брокера, связанные с заключением и исполнением Брокером Сделок, совершенных в рамках Договора.

15.2. В состав расходов Брокера, оплачиваемых Клиентом, включаются:

- вознаграждение, взимаемое ТС, включая вознаграждение организаций, осуществляющих клиринг (расчеты) по Ценным бумагам и денежным средствам в соответствующей ТС;

- сборы, взимаемые регистраторами, – в случае, если требуется перерегистрация прав на Ценные бумаги в системах ведения реестра владельцев Ценных бумаг;

- сборы, взимаемые трансфер-агентами, – в случае, если осуществляется перерегистрация прав на Ценные бумаги в системах ведения реестра владельцев Ценных бумаг с использованием услуг трансфер-агента;

- расходы по открытию торговых разделов, дополнительных Счетов (субсчетов) депо в депозитариях ТС, открываемых Брокером на имя Клиента, если это обусловлено правилами ТС;

- расходы по хранению Ценных бумаг в депозитариях ТС, использование которых для учета прав на ценные бумаги Клиента обусловлено правилами ТС;

- комиссии и вознаграждения субброкеров и иных посредников, привлеченных к исполнению Поручения Клиента на совершение Сделки;

- иные расходы Брокера, связанные с заключением и исполнением Сделок, совершенных в рамках Договора.

15.3. Конкретные размеры расходов Брокера, подлежащих возмещению Клиентом, определяются тарифами третьих лиц, оплата услуг которых предусмотрена перечнем вышеуказанных расходов, и платежными документами, подтверждающими факт их оплаты Брокером. Клиент вправе получить у Брокера информацию о размерах упомянутых тарифов.

15.4. Размер, порядок расчета и взимания вознаграждения Брокера, а также оплаты расходов последнего, определяется Тарифами (Приложение № 8 к Положению). Оплата вознаграждения и расходов Брокера производится в размерах, установленных Тарифами на момент фактического предоставления услуг.

Если Тарифами предусмотрена уплата Брокеру ежемесячной комиссии, указанная комиссия за текущий месяц уплачивается Клиентом только при условии совершения в текущем календарном месяце хотя бы одной операции по Клиентскому счету.

15.5. Вознаграждение Брокера и расходы, подлежащие возмещению Клиентом, удерживаются Брокером из Денежных средств, учитываемых на Клиентском счете Клиента. Брокер списывает с Клиентского счета Клиента сумму вознаграждения по сделке в день проведения операций по переходу права собственности на ценные бумаги. Брокер списывает с Клиентского счета Клиента суммы расходов по сделке в день, когда Брокер фактически осуществил данные расходы. В случае, если информация о расходах получена не в день заключения сделки, а в более поздний период, то такие расходы списываются по факту получения документа, подтверждающего такие расходы. Брокер вправе не принимать к исполнению поручения и распоряжения Клиента, приводящие к недостаточности на Клиентском счете Клиента денежных средств для исполнения обязательств Клиента по уплате вознаграждения и возмещения расходов Брокера, причитающихся Брокеру по уже оказанным услугам, но подлежащих удержанию впоследствии.

15.6. В случае недостаточности на Клиентском счете Клиента денежных средств для исполнения Клиентом обязательств перед Брокером, Брокер выставляет Клиенту счет на оплату вознаграждения и расходов Брокера в сумме неисполненных Клиентом обязательств, который должен быть оплачен Клиентом в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты получения счета. До исполнения в полном размере обязательств Клиента по выплате вознаграждения Брокеру и возмещения расходов, подлежащих оплате Клиентом, Брокер вправе не принимать к исполнению никакие Поручения и распоряжения Клиента, предусмотренные настоящим Положением, кроме тех, которые обеспечивают исполнение денежных обязательств Клиента перед Брокером.

Статья 16. Особенности заключения договоров РЕПО с Ценными бумагами.

16.1. Термины и определения:

Договор РЕПО - договор, по которому одна сторона (продавец по договору РЕПО) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (покупателю по договору РЕПО) Ценные бумаги, а покупатель по договору РЕПО обязуется принять Ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (далее – первая часть договора РЕПО) и по которому покупатель по договору РЕПО обязуется в срок, установленный этим договором, передать Ценные бумаги в собственность продавца по договору РЕПО, а продавец по договору РЕПО обязуется принять Ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (далее – вторая часть договора РЕПО).

Договор РЕПО, подлежащий исполнению за счет физического лица, может быть заключен, если одной из сторон по такому договору является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, клиринговая организация или кредитная организация либо если указанный договор РЕПО заключен брокером за счет такого физического лица.

Ценными бумагами по договору РЕПО могут быть эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет российская управляющая компания, акции или облигации иностранного эмитента и ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении ценных бумаг российского и (или) иностранного эмитента.

16.2. Порядок заключения договоров РЕПО:

16.2.1. Поручение Клиента на заключение договора РЕПО оформляется Клиентом по образцу, представленному в Приложении № 11С к Положению. Нарушение правил оформления Поручения на Сделку (Поручения на заключение договора РЕПО), установленных Положением, является основанием для отказа Брокера в исполнении Поручения Клиента на Сделку с ЦБ.

16.2.2. Поручение на заключение договора РЕПО оформляется Клиентом отдельно от других Поручений на совершение Сделок, т.е. не допускается оформление одного Поручения на совершение Сделок как на условиях договора РЕПО, так и на каких-либо иных условиях.

16.2.3. Первая и вторая часть договора РЕПО рассматриваются как составные части единой Сделки. После исполнения первой части договора РЕПО Брокер самостоятельно, без какого-либо дополнительного Поручения Клиента, осуществляет Урегулирование сделки по второй части договора РЕПО. Клиент обязуется обеспечить на Клиентском счете необходимые денежные средства для исполнения второй части договора РЕПО до даты, установленной условиями Сделки для исполнения второй части договора РЕПО, а если по Сделке должны быть поставлены Ценные бумаги – обеспечить наличие ЦБ на Счете депо в Депозитарии Брокера (при условии, если Брокер назначен оператором данного Счета депо и полномочия Брокера не отозваны) или в ином Уполномоченном депозитарии (если Брокер является оператором или попечителем указанного Счета депо и полномочия Брокера не отозваны) в количестве, необходимом для Урегулирования Сделки.

Если условиями Сделки предусмотрена возможность истребования исполнения по второй части договора РЕПО в любое время в течение срока договора, то Клиент обеспечивает необходимые для Урегулирования Сделки денежные средств (на Клиентском счете) и (или) Ценные бумаги (на Счете депо в Депозитарии Брокера или в ином Уполномоченном депозитарии) в течение всего срока договора РЕПО.

16.2.4. Поручение на заключение договора РЕПО не может быть отозвано Клиентом после исполнения Брокером первой части договора РЕПО. Клиентом может быть изменен срок расчетов по сделке РЕПО, без изменения суммы второй части РЕПО, по согласованию со сторонами Сделки.

16.2.5. Если срок исполнения второй части Сделки РЕПО Клиентом не определен, то Брокер исполняет вторую часть сделки РЕПО на следующий Торговый день (Т+1) в ТС, где заключена соответствующая Сделка РЕПО.

16.3. Брокер имеет право отказать Клиенту в исполнении Поручений на заключение договоров РЕПО в случаях, когда по мнению Брокера их исполнение невозможно с точки зрения требований действующего законодательства Российской Федерации или нецелесообразно с точки зрения защиты интересов Клиента (в том числе в случаях фактического или прогнозируемого Брокером изменения конъюнктуры рынка Ценных бумаг), даже если их условия и не противоречат требованиям настоящего Положения. При этом Брокер не обязан давать Клиенту объяснения по поводу конкретных причин отказа.

Раздел V. УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ.

Статья 17. Учет и отчетность Брокера по Клиентскому счету.

17.1. Брокер ведет учет операций по Клиентскому счету и предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, заключенных договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, совершенных по его Поручениям, а также иным операциям в рамках настоящего Положения в разрезе каждого заключенного с Клиентом Договора.

17.2. Брокер ведет учет операций, проводимых по Клиентским счетам, раздельно по каждому Клиенту, а также отдельно от операций, проводимых Брокером за свой счет.

17.3. Брокер ведет учет операций Клиента – профессионального участника рынка ценных бумаг или Управляющей Компании раздельно по Клиентскому счету владельца и по Клиентскому счету(ам) профессионального участника рынка ценных бумаг или Управляющей Компании.

–  –  –

- путем направления почтой по почтовому адресу Брокера, указанному в Извещении Брокера об открытии Клиентского счета. Брокер рекомендует Клиенту использовать только регистрируемые отправления или экспресс-почту;

- путем личной доставки (доставки с нарочным) по месту нахождения Брокера.

20.4. Брокер предоставляет Клиенту отчеты о совершенных сделках на основании переданных по телефону или электронной почте Поручений Клиента только после предоставления Клиентом Поручения на совершение сделки с ЦБ или Поручения на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на бумажном носителе, в том числе с использованием электронных сообщений, подписываемых ЭЦП, или телекса.

20.5. Невостребованные Клиентом документы, входящие в стандартный пакет форм отчетности Брокера, хранятся Брокером на бумажных носителях в течение 5 (Пяти) лет и предоставляются Клиенту по первому его требованию.

Статья 21. Факсимильная связь.

21.1. По факсимильной связи Стороны вправе направлять друг другу только документы, оформленные надлежащим образом на бумажных носителях.

21.2. В целях безопасности в качестве дополнительного средства идентификации и подтверждения полномочий лица, передающего от имени Клиента сообщение по факсимильной связи, Клиент использует уникальное кодовое слово (пароль), указывая его на документе, передаваемом по факсимильной связи.

Распределение ответственности за сохранение конфиденциальности информации о пароле, а также назначение и смена Клиентом пароля осуществляется в порядке, предусмотренном для передачи сообщений по телефонной связи (в соответствии со ст. 22 настоящего Регламента).

21.3. Прием сообщений от Клиента по факсимильной связи осуществляется Брокером только по специальной выделенной линии (номеру). Сведения об этом номере предоставляются Клиенту в Уведомлении о реквизитах Брокера для обмена сообщениями. Брокер не гарантирует прием и регистрацию к исполнению сообщений, переданных Клиентом по другим номерам.

Статья 22. Телефонная связь.

22.1. В целях обеспечения безопасности в качестве дополнительного средства идентификации и подтверждения полномочий лица, передающего от имени Клиента сообщения по голосовой телефонной связи, Клиент определяет и доводит до сведения Брокера специальное уникальное кодовое слово (пароль).

22.2. Брокер рекомендует Клиенту максимально ограничить круг лиц, обладающих сведениями о паролях Клиента. Ответственность за обеспечение конфиденциальности информации о паролях полностью возлагается на Клиента. Брокер не несет ответственности в случае использования пароля Клиента неуполномоченными лицами, если только не будет доказана вина Брокера в таком использовании пароля.

22.3. Любое передаваемое по телефону сообщение рассматривается Брокером как исходящее от Клиента, если передающее его лицо правильно указывает следующую информацию о Клиенте:

- наименование Клиента (Фамилия, имя и отчество);

- уникальный код (номер) Клиента (в зависимости от типа информации и вида документа);

- уникальное кодовое слово (пароль) Клиента.

22.4. Клиент назначает кодовое слово и сообщает его Брокеру в Заявлении. Клиент вправе в любое время изменить кодовое слово (пароль) путем направления Брокеру вновь заполненного упомянутого Заявления.

22.5. Кодовое слово (пароль) может представлять из себя любую комбинацию из не менее, чем трех и не более чем десяти русских букв (составляющих слово, существующее в русском языке) и цифр.

Не допускается назначение в качестве пароля нецензурных слов и выражений.

Брокер не рекомендует Клиенту выбирать в качестве пароля труднопроизносимые слова и выражения, в том числе содержащие повторяющиеся буквы и цифры, имена и иные общеупотребительные слова, а также слова, имеющие неоднозначные варианты произношения.

22.6. Брокер вправе потребовать от Клиента замены установленного им пароля и установить срок для такой замены. Если требование Брокера о смене пароля Клиентом выполнено не будет, Брокер по истечении установленного им срока прекращает прием любых сообщений от Клиента по телефону.

22.7. Прием Брокером любого сообщения (в том числе Поручения на совершение Сделки) от Клиента по телефонной связи осуществляется по следующим правилам:

- передаче сообщения предшествует процедура идентификации Клиента в соответствии с п. 22.3 настоящей статьи;

- сообщение (в том числе условия Поручения на совершение Сделки) обязательно повторяется вслед за Клиентом представителем Брокера, принимающим сообщение;

- если сообщение (условия Поручения на совершение Сделки) правильно повторено представителем Брокера, Клиент окончательно подтверждает сообщение (условия Поручения) путем произнесения слова, недвусмысленно означающего согласие (например, «Подтверждаю», «Согласен»). Сообщение считается принятым Брокером к сведению или исполнению с момента произнесения подтверждающего слова Клиентом.

Принятым считается то сообщение, текст которого произнес представитель Брокера и которое подтвердил Клиент. Если сообщение повторено представителем Брокера неверно, Клиент обязан вновь повторить всю процедуру подачи сообщения по телефонной связи, описанную выше.

22.8. Прием сообщений от Клиента по телефонной связи осуществляется Брокером только по специальным выделенным линиям (номерам). Сведения о таких номерах предоставляются Клиенту в Уведомлении о реквизитах Брокером для обмена сообщениями. Брокер не гарантирует прием сообщений, передаваемых Клиентом по другим номерам.

22.9. Брокер осуществляет аудиозапись телефонных переговоров между Клиентом и представителем Брокера.

В случае возникновения споров или претензий по переданным по телефону сообщениям указанная аудиозапись считается для Брокера и Клиента достаточным доказательством факта направления сообщения и его содержания.

Статья 23. Электронные сообщения, подписываемые ЭЦП.

23.1. Правила использования систем электронных сообщений с идентификацией при помощи ЭЦП для обмена сообщениями в рамках настоящего Положения (в том числе формат сообщений, порядок идентификации, способ кодирования и т.д.) определяются установленными правилами пользования указанными системами и отдельными соглашениями между Брокером и Клиентом.

Раздел VIII. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ.

Статья 24. Особенности предоставления услуг на рынке государственных ценных бумаг РФ.

В целях настоящей статьи под государственными ценными бумагами Российской Федерации понимаются государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО), облигации федерального займа с переменным купонным доходом (ОФЗ-ПК), облигации федерального займа с постоянным купонным доходом (ОФЗ-ПД), облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом (ОФЗ-ФД), государственные федеральные облигации (ГФО) иные ценные бумаги, приравненные по статусу и порядку обращения к перечисленным государственным ценным бумагам Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Далее по тексту все вышеуказанные ценные бумаги вместе именуются ГКО-ОФЗ.

24.1. Термины и определения, применяемые в настоящей статье, в том числе определенные Положением, используются в соответствии с нормативными актами Банка России и иных государственных регулирующих органов, регламентирующими выпуск и обращение государственных ценных бумаг Российской Федерации (с учетом последующих изменений и дополнений к ним).

Настоящее Положение в части предоставления услуг на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации применяется с учетом требований указанных нормативных актов.

24.2. Для учета ГКО-ОФЗ Брокер на основании Доверенности, предоставленной Клиентом, открывает Счет депо на имя Клиента в уполномоченной Банком России ТС, при этом Брокер должен быть назначен Клиентом распорядителем Счета депо в соответствии с правилами, установленными Банком России и соответствующей ТС.

24.3. Брокер ведет инвентарный учет ГКО-ОФЗ, учтенных на Счете депо Клиента в ТС.

24.4. На Счете депо Клиента, открытом в ТС, могут быть открыты разделы «блокировано» для учета залоговых обременений прав на ГКО-ОФЗ и для реализации заложенных ГКО-ОФЗ. Оператором разделов «блокировано в залоге» назначается Банк России, перевод ГКО-ОФЗ с указанных разделов «блокировано в залоге» на другие разделы Счета депо Клиента осуществляется только на основании поручений депо, составленных оператором этих разделов – Банком России.

24.5. В рамках стандартного пакета форм отчетности согласно раздела V Положения Брокер обязуется предоставлять Клиенту отчеты за подписью уполномоченного лица Брокера о совершенных сделках куплипродажи ГКО-ОФЗ, а также об операциях по Счету депо Клиента в ТС, в том числе связанных с переводом ГКО-ОФЗ со Счета депо Клиента в ТС на Счет депо Клиента в ТС другого дилера по ГКО-ОФЗ.

24.6. Брокер обязан направить Клиенту уведомление о прекращении договора на осуществление функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ, заключенного с Банком России, в трехдневный срок с момента получения Брокером соответствующего уведомления от Банка России. Уведомление Клиенту направляется заказным письмом либо телеграммой, либо вручается уполномоченному представителю Клиента под расписку в получении указанного уведомления.

24.7. Клиент обязуется не заключать с принадлежащими ему ГКО-ОФЗ сделок, не предусмотренных нормативными актами, регулирующими порядок и условия выпуска и обращения ГКО-ОФЗ, и условиями договора, заключенного Брокером с Банком России, и не давать Брокеру Поручений на совершение таких Сделок, а также не давать Брокеру поручений депо, не связанных с исполнением сделок и переводами, предусмотренными упомянутыми нормативными актами, договором Брокера с Банком России и настоящим Положением.

24.8. Клиент согласен на передачу о нем информации, определяемой в соответствии с нормативными актами, регламентирующими выпуск и обращение ГКО-ОФЗ, уполномоченным органам и организациям с целью осуществления ими контрольных и учетных функций, в том числе:

- конфиденциальной информации о Клиенте, определяемой в соответствии с Положением об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций, в Банк России с целью осуществления последним контрольных функций, а также в саморегулируемую организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг при рассмотрении последней жалоб Клиента;

- информации в Центр технического обслуживания Субдепозитария Дилера (ЦТОСД), необходимой для составления анкеты Инвестора-депонента, в объеме, установленном в договоре между ЦТОСД и Брокером.

24.9. Клиент обязуется дать поручение на перевод принадлежащих ему ГКО-ОФЗ и на закрытие его Счета депо, открытого согласно настоящей статье, в случае получения Клиентом статуса Дилера по государственным ценным бумагам Российской Федерации, а также в случае прекращения действия Договора, в течение трех рабочих дней с момента получения Клиентом статуса Дилера по государственным ценным бумагам Российской Федерации или прекращения действия Договора.

24.10. Клиент обязан (при наличии на его Счете депо ГКО-ОФЗ) заключить с другим дилером по ГКО-ОФЗ договор об обслуживании операций на ОРЦБ и назначить его оператором своего Счета депо в ТС в течение пяти рабочих дней с момента получения от Брокера уведомления о намерении Банка России или самого Брокера прекратить действие Договора или договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО-ОФЗ.

Статья 25. Прочие условия, связанные с осуществлением Брокером профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

25.1. В соответствии с требованиями Федерального закона Российской Федерации от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Брокер предоставляет Клиенту по требованию последнего общедоступную информацию, раскрываемую эмитентами Ценных бумаг.

25.2. В соответствии с требованиями Федерального закона Российской Федерации от 5 марта 1999 года № 46ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» Брокер по требованию

Клиента предоставляет следующие документы и информацию:

- копию лицензии Брокера на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- копию документа о государственной регистрации Брокера в качестве юридического лица;

- сведения об органе, выдавшем Брокеру лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);

- сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Брокера и его резервном фонде;

- сведения о государственной регистрации выпуска Ценных бумаг, приобретаемых Клиентом в рамках настоящего Положения, и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с Ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, – идентификационный номер выпуска таких Ценных бумаг;

- сведения, содержащиеся в решении о выпуске вышеупомянутых Ценных бумаг и проспекте их эмиссии;

- сведения об оценке вышеупомянутых Ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

- сведения о ценах и котировках ценных бумаг, приобретаемых или продаваемых Клиентом в рамках настоящего Положения, на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти Ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих Ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

- сведения о ценах, по которым вышеупомянутые Ценные бумаги покупались и продавались Брокером в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

Информация и сведения предоставляются после предоставления запроса по форме Приложения № 12 к Положению.

25.3. Брокер обязуется проинформировать Клиента о правах и гарантиях, предоставляемых последнему вышеупомянутым Федеральным законом Российской Федерации от 05.03.1999 N 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», предоставив текст этого закона по требованию Клиента.

25.4. Брокер может установить плату за предоставление Клиенту в письменной форме документов и информации, указанных в настоящей статье, в целях компенсации собственных затрат на копирование и размножение указанных документов и информации.

25.5. Брокер не дает гарантий или обещаний Клиенту в отношении доходов от операций на рынке ценных бумаг.

Статья 26. Обеспечение надлежащего исполнения обязательств Клиента перед Брокером.

26.1. Способы обеспечение надлежащего исполнения обязательств Клиента перед Брокером. В качестве обеспечения надлежащего исполнения своих обязательств, Клиент предоставляет Брокеру (1) Право на удержание находящихся у Брокера Ценных бумаг Клиента, (2) Право на продажу таких Ценных бумаг.

Ценные бумаги Клиента удерживаются и Ценные бумаги продаются Брокером в том количестве, которое компенсирует размер всех обязательств Клиента перед Брокером. Соответствующее право Брокера на продажу Ценных бумаг, удержания ценных бумаг Клиента прекращается при надлежащем исполнении Клиентом своих обязательств.

До момента исполнения обязательств Клиента перед Брокером, Брокер вправе распоряжаться и использовать Ценные бумаги Клиента, переданные в обеспечение и удерживаемые Брокером в соответствии с настоящим Соглашением и статьями 359 – 360 Гражданского кодекса Российской Федерации.

26.2. Порядок осуществления Брокером Права удержания. Право удержания реализуется по усмотрению Брокера во всех случаях неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом перед Брокером своих обязательств по возмещению расходов, по уплате вознаграждения Брокера в связи с оказанием последним брокерских услуг, а также неисполнения или ненадлежащего исполнения иных обязательств, предусмотренных законодательством Российской Федерации, связанных с операциями Клиента с Ценными бумагами.

Право удержания подразумевает, что в случае неисполнения Клиентом перед Брокером своих обязательств по Договору, Брокер в обеспечение своих требований вправе, до момента погашения задолженности приостановить принятие к исполнению и исполнение любых Поручений, заявок, распоряжений или инструкций Клиента.

26.3. Порядок осуществления Брокером Права продажи. Право продажи реализуется по усмотрению Брокера во всех случаях неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом перед Брокером своих обязательств по возмещению расходов, по уплате вознаграждения Брокера в связи с оказанием последним брокерских услуг, а также неисполнения или ненадлежащего исполнения иных обязательств, предусмотренных законодательством Российской Федерации, связанных с операциями Клиента с Ценными бумагами.

Клиент поручает, а Брокер вправе реализовать (продать) Ценные бумаги Клиента без получения соответствующего отдельного Поручения Клиента на совершение Сделки в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом всех или любого из своих обязательств перед Брокером. Право продажи, как мера оперативного воздействия, подразумевает, что Брокер уполномочен на односторонние действия, связанные с продажей Ценных бумаг Клиента в количестве необходимом и достаточном для погашения задолженности Клиента перед Брокером. Денежные средства, оставшиеся после погашения задолженности Клиента перед Брокером, зачисляются на счет Клиента.

Совершая сделки по принудительной продаже Ценных бумаг, Брокер оставляет за собой право взимать с Клиента вознаграждение за оказание брокерских услуг и суммы возмещения расходов, связанных с исполнением сделки купли-продажи Ценных бумаг.

26.4. Прекращение обязательств зачетом. Брокер вправе в соответствии со ст. 410 Гражданского кодекса Российской Федерации прекратить полностью или частично обязательства Клиента по выплате вознаграждение, возмещению Брокеру связанных с исполнением Поручения Клиента расходов, а также погашению иной задолженности по Договору путем осуществления зачета встречных однородных требований Брокера перед Клиентом. В дату проведения зачета Брокер по каналам связи, предусмотренным Положением, направляет Клиенту уведомление, что обязательства прекращаются зачетом с указанием прекращаемых зачетом обязательств и размера зачитываемых сумм денежных средств. Все операции по зачету встречных денежных требований Брокера и Клиента должны быть отражены в отчете Клиенту о состоянии счета Клиента.

26.5. Положения настоящей статьи не применяются в отношении Клиентов – Доверительных управляющих.

–  –  –

РЕГЛАМЕНТ

ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ КЛИЕНТОВ НА ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРОВ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ

ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ

(обязательства Брокера возникают на основании Дополнительного соглашения к Договору «О порядке исполнения поручений клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами») Настоящий Регламент определяет особенности заключения Брокером по Поручению Клиента договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Настоящий Регламент подлежит применению:

- с момента заключения между Брокером и Клиентом Дополнительного соглашения «О порядке исполнения поручений Клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами» к Договору (далее по тексту – Дополнительное соглашение);

- в отношении Клиентов, ранее заключивших с Брокером Дополнительное соглашение «О порядке исполнения поручений клиента на рынке фьючерсов и опционов в РТС (FORTS)» к Договору, – вместо Регламента исполнения поручений клиентов в торговой системе срочных контрактов РТС к Положению.

Настоящий Регламент вступает в силу для указанной категории Клиентов в течение 15 (Пятнадцати) календарных дней с момента информирования Брокера Клиента о таком изменении. Информирование осуществляется Брокером с использованием любых способов связи, установленных Положением.

Настоящий Регламент не применяется к отношениям, связанным с исполнением Поручений Клиентов по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар.

Настоящий Регламент не распространяется на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, не на торгах фондовой биржи, если иное не установлено Положением.

Все отношения Сторон по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, не урегулированные настоящим Регламентом, толкуются и регулируются в соответствии с условиями Положения.

В случае противоречия условий Регламента и Положения применяются условия настоящего Регламента.

Статья 1. Определения и толкования.

Все термины и определения, используемые в настоящем Регламенте, если иное не установлено настоящим Регламентом, имеют тоже значение, что установлено Регламентом исполнения классических поручений Клиента (Приложение № 1 к Положению).

Ссылки на условия Положения означают также ссылки на условия Регламента исполнения классических поручений Клиента (Приложение № 1 к Положению).

Определения.

Приведенные ниже определения имеют следующие значения исключительно в рамках указанного Регламента:

Американский опцион – Опцион, права по которому могут быть востребованы его держателем (покупателем опциона) в любой день до истечения срока действия Опциона в порядке, установленном Спецификацией опциона.

Базовый (базисный) актив – предмет договора, являющегося производным финансовым инструментом (ценные бумаги, фьючерсы, фондовые индексы и прочие активы) согласно Спецификации договора, являющегося производным финансовым инструментом.

Биржа – юридическое лицо, осуществляющее деятельность по оказанию услуг, способствующих заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на основании лицензий фондовой биржи, выданных ФСФР России.

Вариационная маржа – сумма в валюте Российской Федерации, уплачиваемая или получаемая Клиентом в связи с изменением размера денежного обязательства по одной позиции в результате ее корректировки по рынку.

Депозитная маржа (Гарантийное обеспечение) – специальный возвратный взнос в валюте Российской Федерации, производимый стороной по Сделке для обеспечения исполнения обязательств по договору, являющемуся производным финансовым инструментом, в случаях и порядке, определяемых правилами ТС.

Держатель (покупатель опциона) – сторона по договору, являющемуся производным финансовым инструментом, получившая в результате совершения Сделки купли-продажи Опциона право на продажу (покупку) Базового (базисного) актива Опциона, по установленной Опционом цене исполнения, в течение срока действия Опциона.

Дополнительная маржа – взнос в валюте Российской Федерации, производимый дополнительно к сумме Депозитной маржи в обеспечение выполнения им в дату исполнения поставочного фьючерса своих обязательств по поставке Базового актива (либо суммы покрытия по фьючерсной сделке). Уплачивается в первый день предпоставочного периода, определяемого Спецификацией фьючерса.

Дополнительное соглашение – заключенное между Клиентом и Брокером Дополнительное соглашение «О порядке исполнения поручений Клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами» к Договору.

Закрытие позиции – уравнение (ликвидация разницы) между размером обязательств, возникших в связи с приобретением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и размером обязательств, возникших в связи с продажей договоров, являющихся производными финансовыми инструментами одной серии.

Корректировка по рынку – переоценка позиций, в результате которой текущая цена каждой позиции приравнивается к расчетной цене, определенной для серии Производных финансовых инструментов, по которой открыта данная позиция. Текущая цена позиции устанавливается путем умножения суммарного количества базового актива на его цену по одной серии Производных финансовых инструментов, приобретенных и (или) проданных Клиентом.

Опцион «в деньгах» – состояние Опциона, при котором текущая рыночная цена Базового актива превышает цену «страйк» для Опциона call или текущая рыночная цена Базового актива ниже цены «страйк» для Опциона put.

Опцион «при деньгах» – состояние Опциона, при котором цена исполнения Опциона равна цене лежащего в его основе Базового актива.

Опцион (опционный контракт) – Производный финансовый инструмент, покупатель которого приобретает право в течение установленного в Спецификации периода времени в будущем купить (по Опциону call) или продать (по Опциону put) Базовый актив по установленной при совершении Сделки цене исполнения (страйку), а продавец принимает обязательство исполнить требования покупателя (в случае их экспирации) в течение установленного в Спецификации периода времени (поставочные опционы);

либо Производный финансовый инструмент, предусматривающий исключительно обязанность одной из сторон уплачивать денежные средства в зависимости от изменения цен на Базовый актив или от изменения значений фондовых индексов (расчетные опционы).

Подписчик (продавец опциона) – сторона по Сделке, принявшая на себя в результате заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом – Опционом, обязательство по продаже (покупке) лежащего в основе Опциона Базового актива по требованию Держателя по установленной опционом цене исполнения в течение срока действия Опциона.

Позиция – совокупность прав и обязанностей, возникшая в результате покупки либо продажи Производного финансового инструмента данной серии. Позиция по своей направленности может быть длинной (при покупке Производного финансового инструмента либо короткой (при продаже Производного финансового инструмента).

Расчетная цена – определяемая Биржей цена производного финансового инструмента одной серии в данный торговый день, по которой осуществляется переоценка позиции для корректировки по рынку согласно Спецификации данного производного финансового инструмента.

РП (расчетная палата) – небанковская кредитная организация, осуществляющая расчетно-клиринговое обслуживание на Организованном рынке договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Спецификация производного финансового инструмента – утверждаемый Биржей документ, определяющий общие качественные и количественные характеристики производных финансовых инструментов одного типа, а также особенности их обращения в ТС.

Торги – процесс подачи заявок и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в соответствии с правилами ТС.

Торговая сессия – период торгового дня, в течение которого в соответствии с правилами ТС допускается заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Торговая система (ТС) – организованный рынок договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, заключение и исполнение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на котором осуществляется по утвержденным правилам, которые являются обязательными для лиц, заключающих договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, при использовании услуг данной Торговой системы (правила ТС). В настоящем Договоре в понятие ТС также включаются клиринговые и расчетные системы, используемые для исполнения и учета договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Фьючерс (фьючерсный контракт) – Производный финансовый инструмент, предусматривающий обязанность обеих сторон по Договору уплачивать денежные средства в зависимости от изменения цен на Базовый актив, а также обязанность одной из сторон продать другой стороне соответствующий Базовый актив в определенную дату в будущем (далее – поставочные фьючерсные контракты), либо Производный финансовый инструмент, предусматривающий исключительно обязанность обеих сторон уплачивать денежные средства в зависимости от изменения цен на Базовый актив, в том числе от изменения значений фондовых индексов (далее - расчетные фьючерсные контракты).

Иные термины и определения, специально не определенные в настоящем пункте и используемые в тексте настоящего Регламента, применяются в значениях, установленных Положением и законодательными и нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг в Российской Федерации.

Статья 2. Особенности подачи Клиентом Брокеру Поручений на совершение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Особые условия подачи Клиентом Брокеру Поручений на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Клиент вправе подавать Брокеру Поручения на совершение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, при выполнении следующих условий:

- если Клиент подает Брокеру в рамках настоящего Регламента Поручение на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, предусматривающую поставку Клиентом Базового актива в виде Ценных бумаг, поручение принимается Брокером только при наличии у Клиента Счета депо, открытого в Депозитарии Брокера. При этом на указанном Счете депо должно находиться необходимое количество Ценных бумаг, поставка которых должна будет произведена Клиентом;

- регистрации Клиента в ТС, где предполагается заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и назначение Брокера оператором по счетам Клиента, открытым в данной ТС;

- если Клиент подает Поручение Брокеру в рамках настоящего Регламента на заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, предусматривающее поставку Клиентом Базового актива, Сделки с которым заключаются в соответствующей ТС, на счетах Клиента в этой ТС должно находится необходимое количество активов, составляющих такой Базовый актив.

Поручение. Поручение на заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, подается Клиентом Брокеру по форме Приложения № 11D,E к Положению.

Дополнительные обязанности Клиента. Клиент не вправе открывать на рынке производных финансовых инструментов больше позиций, чем это позволяют принадлежащие ему и находящиеся в распоряжении у Брокера средства.

Статья 3. Особенности резервирования активов в ТС.

3.1. Клиент обязан осуществить предварительное резервирование необходимых активов в выбранной им ТС (внести Депозитную маржу на Клиентский счет) до подачи Брокеру соответствующего Поручения.

Депозитная маржа, внесенная Клиентом, не подлежит отзыву до установленной договором, являющимся производным финансовым инструментом, даты его исполнения либо до даты закрытия позиции Клиента по данному Производному финансовому инструменту и учитывается при проведении расчетов на дату исполнения договора, являющегося производным финансовым инструментом, либо в день закрытия позиции Клиента по такому договору, являющемуся производным финансовым инструментом.

3.2. До подачи Брокеру Поручения, одновременно с резервированием Депозитной маржи (Гарантийного обеспечения) в соответствии с п. 3.1 настоящего Регламента, Клиент обязан в обеспечение исполнения обязательств по Сделке, на совершение которой подается Поручение, дополнительно зарезервировать на Клиентском счете денежные средства в размере 50% от резервируемого Биржей Депозитной маржи (Гарантийного обеспечения).

3.3. Связавшись по телефону с сотрудником Брокера, осуществляющим прием Поручений на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, Клиент вправе получить от Брокера оперативное подтверждение факта резервирования активов в ТС, а также запросить информацию о возможном объеме договоров, являющимися производными финансовыми инструментами, исходя из суммы зарезервированных денежных средств.

Статья 4. Особенности оформления Поручений на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Особые реквизиты Поручений.

Обязательными реквизитами Поручения на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, являются:

наименование или уникальный код (номер) Клиента;

номер Договора;

вид договора, являющегося производным финансовым инструментом (Фьючерсный контракт, Опцион);

тип Сделки (покупка, продажа);

наименование (обозначение) Фьючерсного контракта или Опциона, принятое в ТС;

цену одного Фьючерсного контракта (размер премии по Опциону) или однозначные условия их определения;

цену исполнения по Опциону или однозначные условия ее определения;

количество Фьючерсных контрактов, Опционов или однозначные условия его определения;

срок действия Поручения;

место совершения Сделки;

подпись Клиента или иное обозначение (индекс, условное наименование), установленное Договором и приравниваемое к подписи Клиента.

Типы Поручений на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Брокер заключает договоры, являющихся производными финансовыми инструментами, в ТС на основании получаемых от Клиента Поручений, предусматривающих следующие типы сделок:

купить (продать) Производный финансовый инструмент по биржевой цене, купить (продать) Производный финансовый инструмент по фиксированной цене, купить (продать) Производный финансовый инструмент по цене не выше (не ниже) указанной, одновременно два одинаковых Производных финансовых инструмента, но с разными сроками исполнения, при установленной разнице цен между ними (спред), один – купить, другой – продать.

Статья 5. Особенности исполнения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

5.1. Исполнение обязательств по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, осуществляется путем клиринга. Клиринг по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, заключенным во исполнение Поручений Клиента, производится исключительно (а) за счет денежных средств, учитываемых на Клиентском счете Клиента у Брокера (если условиями сделки предусмотрена поставка Клиентом денежных средств); (б) либо за счет Ценных бумаг на Счете депо Клиента (если условиями сделки предусмотрена поставка Клиентом Ценных бумаг), (в) либо за счет Фьючерсных контрактов (если базовым активом являются Фьючерсы) из позиции Клиента; (г) либо за счет иных активов, являющихся Базовым активом производного финансового инструмента и находящихся на счете Клиента в ТС.

5.2. С момента заключения Брокером Сделки на покупку договора, являющегося производным финансовым инструментом, во исполнение Поручения Клиента и до завершения клиринга Брокер блокирует на Клиентском счете Клиента денежные средства, подлежащие списанию во исполнение заключенных Сделок.

Брокер также блокирует и списывает с Клиентского счета по итогам Торгового дня суммы Вариационной маржи, вознаграждения и оплаты расходов Брокера по Сделкам, заключенным по Поручению Клиента.

Блокирование денежных средств Клиента Клиентском счете означает, что Брокер не исполняет Поручения на отзыв денежных средств или Поручения на совершение Сделок или Поручения на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, если их исполнение сделает невозможным надлежащее исполнение обязательств по заключенным Сделкам.

5.3. Брокер ежедневно раздельно по каждой из ТС осуществляет в соответствии с правилами ТС корректировку по рынку в отношении позиций Клиента в соответствующей ТС.

5.4. В случае если в результате корректировки по рынку суммы зарезервированных денежных средств в соответствующей ТС становится недостаточно для исполнения возможных обязательств Клиента (возникает необходимость внесения Вариационной маржи или довнесения Депозитной маржи), настоящим Регламентом и Дополнительным соглашением Клиент уполномочивает Брокера, а Брокер на основании настоящего Регламента и Дополнительного соглашения имеет право без каких-либо дополнительных Поручений Клиента закрыть позицию Клиента в любой из ТС в случае отсутствия на Клиентском счете Клиента Свободного остатка в размере, достаточном для выплаты Вариационной маржи или довнесения Депозитной маржи.

Закрытие Брокером позиций Клиента производится по максимально выгодным для Клиента ценам.

Возможный ущерб при этом ложится на Клиента. Закрытие Брокером позиций пункта производится по ценам, определенным в соответствии с Правилами ТС.

Брокер не несет ответственности за закрытие позиций Клиента без каких-либо дополнительных поручений Клиента (независимо от итогов собственного перерасчета Брокером обязательств и требований Клиента по открытой позиции Клиента) в случаях, когда такое закрытие позиций, открытых Брокером по Поручению Клиента, осуществляется в принудительном порядке согласно правилам ТС.



Pages:   || 2 | 3 |



Похожие работы:

«Закон Монголии Дата. г.Улан-Батор О пограничных пунктах Глава первая Общие положения Статья 1. Цель закона 1.1. Целью настоящего закона является формирование правовых основ развития погранич...»

«Гладкая Екатерина Игоревна Правовой режим доменного имени в России и США Специальность: 12.00.03 гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук Москва – 2014 Работа выполнена на кафедре авторского права, смежных прав и частноправовых дис...»

«Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 27.07.2016, 7/3516 ПОСТАНОВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОГО СТАТИСТИЧЕСКОГО КОМИТЕТА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ 11 июля 2016 г. № 86 Об утверждении формы государственной статистической отчетности 1-торг (опт)...»

«Инструкции по вводу операций в системе Maconomy (Maconomy Windows Client) Версия: 6 Дата: 24 августа 2015 стр. 1 из 209 Оглавление 1. Заведение справочной информации в системе 1.1. Регистрация нового Клиента (Траффик менеджер) Создание нового Клиента Поиск карточки Клиента/Брэнда...»

«Гасымов Самир Закир оглы НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТЬ СДЕЛОК В МЕЖДУНАРОДНОМ ЧАСТНОМ ПРАВЕ 12.00.03 – гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук Москва 2009 PDF created with Fi...»

«НЕДЕЛЯ БИРЖЕВОГО ФОНДОВОГО РЫНКА КАЗАХСТАНА 31 января 06 февраля СПРАВОЧНАЯ ИНФОРМАЦИЯ Доллар США = 120,35 тенге по официальному курсу на конец периода. Доллар США = 120,38 тенге по биржевому средневзвешенному курсу на конец периода. Скорость девальвации тенге к доллару за период п...»

«ОСНОВНАЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ОБРАЗОВАТЕЛЬНАЯ ПРОГРАММА Основная профессиональная образовательная программа составлена в соответствии со следующими правовыми основаниями:Федеральным законом Российской Федерации от 29.12.2012 № 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации";Приказ Минобрнауки России от 1.12.2016 г. №...»

«1 Научно-практический круглый стол "Проблемные вопросы применения норм ГК РФ о сервитутах" Тезисы Красновой Т.С.1. Природа сервитута. Виды допустимых сервитутов: является ли список видов возможных сервитутов закрытым? Негативные се...»

«Марина Мелия Успех – дело личное. Как не потерять себя в современном мире Текст предоставлен правообладателем http://www.litres.ru/pages/biblio_book/?art=8326142 Успех – дело личное: Как не потерять себя в современном мире / Марина Мелия: Альпина Паблишер; Москва; 2012 ISBN 978-5-9614-2477-5 Аннотация Сегодня многих из на...»

«СРОЧНЫЙ ВКЛАД С ПРАВОМ УВЕЛИЧЕНИЯ СУММЫ Вид вклада: срочный Минимальная сумма вклада: 1 000 000 драмов РА, 5 000 долларов США, 5 000 евро, 400 000 российских рублей При данном виде вклада клиент имеет право увеличивать сумму вклада в течение всего срока, за исключением последнего месяца. Проценты по вкладу начисляю...»

«Библиография Гожба Р. Обычное право абхазов как возможный источник методов народной дипломатии // Роль неофициальной дипломатии в миротворческом процессе. Ирвайн, 1999. Кавшбая Л.Л. Обычное прав...»

«ИТОГОВЫЙ ОТЧЁТ ИНТЕРНЕТ-ИССЛЕДОВАНИЯ "САЙТ БИБЛИОТЕКИ" I КВАРТАЛ 2015 г. Цель исследования – сбор информации о БИБЛИОТЕЧНОМ САЙТЕ в том виде, в каком она отражается в сознании пользователей. Так как эффективность справочно-информационного обслуживания во многом зависит от знания потребностей и запро...»

«Калиниченко Ксения Сергеевна Правовой режим земельного участка и расположенных на нем зданий, сооружений в России и Германии Специальность 12.00.03. – гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право АВТОРЕФЕРАТ диссертации на со...»

«Негосударственное образовательное учреждение дополнительного и дополнительного профессионального образования "Институт гостиничного и ресторанного дела СВИССАМ" _ НОУДиД...»

«МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ " ВОРОНЕЖСКИЙ ИНСТИТУТ УТВЕРЖДАЮ Начальник Воронежского Д России офских наук лиции. Нахимов 017 г. ОТЧЕТ о самообследовании деятельности федераль...»

«Сборник Египетские и африканские притчи Текст предоставлен правообладателем http://www.litres.ru/pages/biblio_book/?art=9816650 Египетские притчи: Фолио; Харьков; 2014 ISBN 978-966-03-6904-7 Аннотация Египетские и африканские притчи хранят многовековую муд...»

«ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО НАДЗОРУ В СФЕРЕ ЗАЩИТЫ ПРАВ ПОТРЕБИТЕЛЕЙ И БЛАГОПОЛУЧИЯ ЧЕЛОВЕКА (РОСПОТРЕБНАДЗОР) Под редакцией члена-корреспондента РАМН, профессора В.З. Кучеренко УЧЕБНОЕ ПОСОБИЕ УДК 641.3:613.9(075) ББК 67.404.06 О-64 Рекомендова...»

«Для входа в Личный кабинет налогоплательщика юридического лица необходимо: 1) подключить носитель сертификата ключа электронной подписи к компьютеру;2) выполнить проверку условий подключения к личному кабинету налогоплательщика юридического лица. (Прове...»

«УЧЕНЫЕ ЗАПИСКИ КАЗАНСКОГО УНИВЕРСИТЕТА. СЕРИЯ ГУМАНИТАРНЫЕ НАУКИ 2016, Т. 158, кн. 2 ISSN 1815-6126 (Print) С. 527–536 ISSN 2500-2171 (Online) УДК 347.4 СОГЛАШЕНИЕ СТОРОН КАК ОСНОВАНИЕ (СПОСОБ) ИЗМЕНЕНИЯ ИЛИ РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА Ю.С. Поваров Сам...»

«Уполномоченный по защите прав предпринимателей в Пермском крае ЕЖЕГОДНЫЙ ДОКЛАД за 2014 год г. Пермь, 2015 СОДЕРЖАНИЕ Введение..4 Формирование института уполномоченного по защите прав 1. предпринимателей в Пермском крае..5 1.1. Формирование института уполномоченного по защите прав предпринимателей в Пермском крае и норм...»

«УКАЗ ПРЕЗИДЕНТА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ 28 марта 2006 г. № 182 О совершенствовании правового регулирования порядка оказания государственной поддержки юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям Изменения и дополнения:...»

«Условия Открытия и ведения банковского счета юридического лица, индивидуального предпринимателя и приравненных к ним лиц в ВТБ 24 (ПАО) Раздел 8 Правил комплексного банковского обслуживания юридических лиц и индивидуаль...»

«СПРАВОЧНИК ВКЛАДЧИКА СРОЧНЫЕ ВКЛАДЫ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ ЗАО "Америабанк" RA, г. Ереван, ул. Гр. Лусаворича 9 Тел.: (374 10) 56 11 11; факс: (374 10) 51 31 33 эл. почта:office@ameriabank.am; www.ameriabank.am ВКЛАД "АМЕРИЯ" Минимальная сумма вклада: 200 долларов США Срок вкладов в днях...»

«ЗАКОН ТУРКМЕНИСТАНА О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров (Ведомости Меджлиса Туркменистана 2008 г., № 4, ст.53) (С изменениями внесенным Законом Туркменистана от 22.06.2013 г. №...»

«Территории общего пользования закрепленные за учреждениями, организациями, предприятиями всех форм собственности, учебными заведениями города Суздаля для уборки и содержания их в н...»

«ПУТИ РОССИИ Павел НОВГОРОДЦЕВ Право на достойное человеческое существование * Среди тех прав, которые помещаются обыкновенно в современных декларациях, нет одного, которое по всем данным должно было бы найти...»

«sМинистерство образования Российской Федерации УТВЕРЖДАЮ Заместитель Министра образования Российской Федерации Шадриков В.Д. 27 марта 2000 г. Номер государственной регистрации _260гум/сп ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ОБРА...»

«Юрьева Лариса Анатольевна ДОГОВОР УПРАВЛЕНИЯ МНОГОКВАРТИРНЫМ ДОМОМ Специальность 12.00.03 – гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук Томск – 2010 Работа выполнена на кафедре гражд...»

«Владимир Вера Леди GUN Текст предоставлен правообладателем http://www.litres.ru/pages/biblio_book/?art=440885 Леди GUN: Эксмо; М.; 2010 ISBN 978-5-699-46060-1 Аннотация Когда-то в ранней юности Лена Родионова была вынуждена пожертвовать своей честью и своей гордостью. Это и определило...»

«СТАТЬЯ ВОЛКОВА А.В. ДЛЯ ЖУРНАЛА ЦИВИЛИСТ Что является средством при злоупотреблении правом Свобода договора в общем виде изложена в ст. 421 ГК РФ. Высокая абстрактность этой нормы является самым распр...»









 
2017 www.book.lib-i.ru - «Бесплатная электронная библиотека - электронные ресурсы»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.