WWW.BOOK.LIB-I.RU
БЕСПЛАТНАЯ  ИНТЕРНЕТ  БИБЛИОТЕКА - Электронные ресурсы
 


«УТВЕРЖДЕНЫ Приказом Генерального директора РДК (ЗАО) № 5 от «30» января 2012 года ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ № 1 В ОПЕРАЦИОННЫЙ РЕГЛАМЕНТ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИРИНГОВОЙ ...»

УТВЕРЖДЕНЫ

Приказом

Генерального директора РДК (ЗАО)

№ 5 от «30» января 2012 года

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ № 1

В ОПЕРАЦИОННЫЙ РЕГЛАМЕНТ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

«РАСЧЕТНО-ДЕПОЗИТАРНАЯ КОМПАНИЯ»

ПО СДЕЛКАМ С РЕАЛЬНЫМ ТОВАРОМ

Внести в Операционный регламент осуществления клиринговой деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная компания» по сделкам с реальным товаром, утвержденный Приказом Генерального директора РДК (ЗАО) № 71 от 14 октября 2011г., (далее – Операционный регламент) следующие изменения и дополнения:

1. Второй абзац пункта 2.2 Раздела 2 Операционного регламента изложить в следующей редакции:

«Электронные документы предоставляются Участниками клиринга в Клиринговую организацию с использованием УРМ таких Участников клиринга (в случае если передача данного документа предусмотрена в текущей версии УРМ) либо по электронной почте на адрес clients@sdco.ru подписанные ЭЦП Участника клиринга в формате word, excel или в виде сканированных копий бумажных документов в графических форматах, предусмотренных Правилами электронного документооборота Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная компания»».

2. Первый абзац пункта 2.5 Раздела 2 Операционного регламента изложить в следующей редакции:

«2.5. Участник клиринга зачисляет денежные средства в качестве своего Гарантийного и Обеспечительного взноса, а также денежные средства для исполнения обязательств по сделкам с реальным товаром на Счета Клиринговой организации в Расчетных организациях по следующим реквизитам:»

3. Подпункт 2.6.4 пункта 2.6 Раздела 2 Операционного регламента изложить в следующей редакции:

«2.6.4. За пять рабочих дней до истечения срока действия заключенного с Участником клиринга Дополнительного соглашения к Договору об осуществлении клирингового обслуживания (либо за пять рабочих дней до истечения банковской гарантии, выпущенной до 17.10.11) Клиринговая организация списывает банковские гарантии как вид актива денежного обеспечения в полной сумме соответствующего Обеспечительного взноса (либо банковской гарантии), но в пределах Свободного размера торгового обеспечения по всем денежным позиционным регистрам Участника клиринга, на которых учитываются банковские гарантии как вид актива денежного обеспечения. При этом, Клиринговая организация вправе осуществить технологический перевод денежных средств и/или иных активов денежного обеспечения между денежными позиционными регистрами Участника клиринга».

4. Пункт 2.7. Раздела 2 Операционного регламента изложить в следующей редакции:

«2.7. Неустойка по Сделке перечисляется Клиринговой организацией Участнику клиринга при несостоятельности Участника клиринга – его контрагента по Сделке не позднее восьмого рабочего дня, следующего за Датой дефолта по этой Сделке. При этом в случае недостаточности денежных средств для уплаты неустойки на соответствующем позиционном регистре Участника клиринга, Клиринговая организация до 15.00 (по московскому времени) в дату признания несостоятельности Участника клиринга по Сделке направляет ему Уведомление о замене активов по форме О-12, предусмотренной в Приложении 3 к настоящему Операционному регламенту. Вышеуказанное Уведомление считается направленным Участнику клиринга с момента отправки его в электронном виде на адрес электронной почты, указанный в Анкете Участника клиринга.





Если до окончания операционного дня, в который было направлено Уведомление о замене активов, Участник клиринга не обеспечил достаточной суммы денежных средств на позиционном регистре, указанном в Уведомлении, Клиринговая организация вправе осуществить технологический перевод на данный позиционный регистр недостающей для перечисления неустойки суммы денежных средств с любого другого позиционного регистра этого Участника клиринга.

Участник клиринга, в пользу которого должна быть уплачена Неустойка по сделке, вправе отказаться от ее применения путем направления в Клиринговую организацию, не позднее Даты Дефолта по сделке, Уведомления об отказе от получения неустойки по форме 3-04, предусмотренной в Приложении 1 к настоящему Операционному регламенту».

5. Пункт 2.10 Раздела 2 Операционного регламента после второго абзаца дополнить абзацем следующего содержания:

«В случае предоставления в Клиринговую организацию документов, подтверждающих поставку по сделке, подписанных только со стороны поставщика, в которых Покупатель по сделке не является Грузополучателем, Продавец дополнительно предоставляет в Клиринговую организацию Отгрузочные разнарядки или иные документы, подтверждающие правильность проведения отгрузки в адрес Грузополучателя, указанного в квитанции о приеме груза».

6. Абзац третий считать соответственно абзацем четвертым пункта 2.10 Раздела 2 Операционного регламента

7. Пункт 2.16. Раздела 2 Операционного регламента изложить в следующей редакции:

«2.16. Участники клиринга предоставляют в Клиринговую организацию Запросы на изменение Дат клиринговых процедур по Сделке по форме З-03, предусмотренной в Приложении 1 к настоящему Операционному регламенту.

При этом вышеуказанные Запросы должны быть представлены в Клиринговую организацию:

- не позднее рабочего дня, предшествующего Дате клиринговой процедуры по Сделке, указанной в Запросе, при ее переносе на более ранний срок;

- не позднее Даты дефолта Покупателя по сделке при переносе Даты обеспечения сделки или Даты завершения расчетов на более поздний срок;

- не позднее Даты дефолта Продавца по сделке при переносе Даты завершения поставки на более поздний срок;

- в любой день до Даты обеспечения сделки (при условии, что Сделка еще не прошла Контроль обеспечения денежных обязательств) при переносе Даты начала контроля обеспечения денежных обязательств на более поздний срок».

8. Раздел 2 Операционного регламента после пункта 2.18 дополнить пунктами 2.19 и

2.20 следующего содержания:

«2.19. Предусмотренное пунктом 3.22 Правил клиринга Поручение на зачет денежных обязательств контрагента по Сделке предоставляется в Клиринговую организацию Участником клиринга – Продавцом в целях перерасчета денежных обязательств Покупателя (и, соответственно, денежных требований Продавца) путем их уменьшения на указанную в этом Поручении сумму зачета.

Вышеуказанное Поручение предоставляется по форме П-05 «Поручение на зачет денежных обязательств», предусмотренной в Приложении 1 к настоящему Операционному регламенту.

Для Сделок с авансированным платежом, Клиринговая организация принимает к исполнению вышеуказанное Поручение в том случае, если указанная в нем сумма зачета по каждой из Сделок меньше или равна величине текущего денежного обязательства Покупателя по соответствующей сделке

2.20. Предусмотренное пунктом 3.24 Правил клиринга письменное обращение Участника клиринга об исключении сделки из клирингового пула предоставляется в Клиринговую организацию по форме 3-05, предусмотренной в Приложении 1 к настоящему Операционному регламенту».

9. Пункты 2.19 и 2.20 считать соответственно пунктами 2.21 и 2.22 Раздела 2 Операционного регламента.

10. Раздел 2 Операционного регламента после пункта 2.21 дополнить новым пунктом

2.22 следующего содержания:

«2.22. С учетом пункта 5.12. Правил клиринга Клиринговая организация признает Несостоятельность Участника клиринга – Продавца по Сделкам, заключенным с 1 февраля 2012 года, в следующих случаях:

- если при подтверждении в Системе клиринга завершения поставки реального товара на условиях «франко-вагон станция отправления», «франко-вагон станция назначения», «франко-вагон промежуточная станция» или «самовывоз железнодорожным транспортом» товарные обязательства Продавца по такой Сделке остались не исполнены в размере, равном и более вагонной нормы согласно внутренним документам Биржи;

- если при подтверждении в Системе клиринга завершения поставки реального товара на условиях «франко-резервуар» или «франко-труба» товарные обязательства Продавца по такой Сделке остались не исполнены в размере, более чем 5 (пять) процентов от количества реального товара, определенного условиями Сделки;

- если при подтверждении в Системе клиринга завершения поставки реального товара на условиях «франко-автоцистерна» или «франко-борт» товарные обязательства Продавца по такой Сделке остались не исполнены в размере, более чем 10 (десять) процентов от количества реального товара, определенного условиями Сделки».

11. Пункт 2.22 считать соответственно пунктом 2.23 Раздела 2 Операционного регламента.

12. В пункте 2.23 Раздела 2 Операционного регламента идентификацию статусов Сделок ОТ, ОТ-БГ, ИС, ПЗ-БГ, НН, НН-НУ в отчетных документах Клиринговой организации изложить в следующей редакции:

«ОТ – включена в общий клиринговый пул и ожидает подтверждения к поставке (присваивается Сделке общего клирингового пула, по которой проведена процедура контроля обеспечения денежных обязательств, но в Клиринговую организацию не поступило Уведомление об оплате транспортных расходов и предоставлении реквизитных заявок, когда это предусмотрено порядком проведения расчетов и поставки по этой сделке);

ОТ-БГ – включена в выделенный клиринговый пул и ожидает подтверждения к поставке (присваивается Сделке выделенного клирингового пула, обеспеченной по банковской гарантии, по которой проведена процедура контроля обеспечения денежных обязательств, но в Клиринговую организацию не поступило Уведомление об оплате транспортных расходов и предоставлении реквизитных заявок, когда это предусмотрено порядком проведения расчетов и поставки по этой сделке);

ИС – исполнена (присваивается сделке, по которой Клиринговой организацией подтверждено полное исполнение денежных обязательств Покупателя и (за исключением сделок, по которым Клиринговая организация не контролирует поставку реального товара) товарных обязательств Продавца – с учетом установленного соответствующей Биржевой спецификацией допуска к размеру непоставленного реального товара). Сделки с данным статусом включаются в Отчет один раз в дату их перевода в этот статус;

ПЗ-БГ – исполнена по реальному товару: включена в выделенный клиринговый пул, поставка завершена (присваивается Сделке выделенного клирингового пула, обеспеченной по банковской гарантии, по которой Клиринговой организацией подтверждено полное исполнение товарных обязательств Продавца – с учетом установленного соответствующей Биржевой спецификацией допуска к размеру непоставленного реального товара);

НН – непоставка (присваивается сделке, по которой в Клиринговую организацию поступило подтверждение о непроведении / незавершении поставки товара либо по которой Клиринговой организацией подтверждено неполное исполнение товарных обязательств Продавца – с учетом установленного соответствующей Биржевой спецификацией допуска к размеру непоставленного реального товара) без взимания неустойки со стороны Продавца. Сделки с данным статусом включаются в Отчет один раз в дату их перевода в этот статус;

НН-НУ – непоставка (присваивается сделке, по которой в Клиринговую организацию поступило подтверждение о непроведении / незавершении поставки товара либо по которой Клиринговой организацией подтверждено неполное исполнение товарных обязательств Продавца – с учетом установленного соответствующей Биржевой спецификацией допуска к размеру непоставленного реального товара) с взиманием неустойки со стороны Продавца. Сделки с данным статусом включаются в Отчет один раз в дату их перевода в этот статус».

13. Строку «Предоставление отчетных документов в формате электронных документов (посредством использования удаленного рабочего места)» в таблице пункта 5.1

Раздела 5 Операционного регламента изложить в следующей редакции:

–  –  –

Поручение на открытие Предоставляется Участником клиринга в П-01 MT999 позиционных регистров Клиринговую организацию для открытия дополнительных позиционных регистров.

–  –  –

Поручение на снятие Предоставляется Участником клиринга в П-03 MT542 реального товара с Клиринговую организацию для снятия реального торгов товара с торгов на Бирже

–  –  –

Поручение на перевод Предоставляется Участником клиринга – П-09 денежных средств, продавцом в Клиринговую организацию в полученных в оплату случаях, предусмотренных в пункте 2.18.

реального товара настоящего Операционного регламента.

Уведомление об оплате Предоставляется Участником клиринга – П-10 транспортных расходов продавцом в Клиринговую организацию в и предоставлении случаях, предусмотренных в пункте 2.21.

реквизитных заявок по настоящего Операционного регламента.

сделкам Уведомление о Предоставляется Участником клиринга в З-01 выполнении требований Клиринговую организацию с целью организации Биржи для допуска к допуска этого Участника клиринга к совершению сделок по клиринговому обслуживанию по биржевому биржевому товару ОАО товару, Контролером поставки по которому «НК «Роснефть» является ОАО «НК «Роснефть»

Запрос на проведение в Предоставляется Участником клиринга в З-02 приоритетном порядке Клиринговую организацию с целью изменения Контроля обеспечения порядка проведения процедуры Контроля денежных обязательств обеспечения денежных обязательств по сделкам по Сделкам клирингового пула

–  –  –

Уведомление об отказе Предоставляется в Клиринговую организацию З-04 от применения Участником клиринга, в пользу которого должна неустойки быть уплачена Неустойка

–  –  –

Наименование Поставщика Код Поставщика (Участника клиринга) Номер Договора поставки №№ документов, подтверждающих поставку по сделке (товарных накладных ТОРГ-12, реквизиты Актов приема-передачи биржевого товара / товарнотранспортных накладных) Итоговая стоимость фактически отгруженного биржевого товара, включая НДС (рублей) Итоговое количество фактически отгруженного товара, в тоннах ____________________________

______________/_______________/

–  –  –

"____"________________20___г.

М.П Для сделок заключенных в соответствии со Спецификацией биржевого товара, произведенного за пределами территории РФ в государствах – членах Таможенного союза, указываются только реквизиты товарных накладных ТОРГ-12.»

16. Форму П-08 «Отчет о проведении поставки партии реального товара» Приложения 1 к Операционному регламенту изложить в следующей редакции:

–  –  –

(НА БЛАНКЕ ОРГАНИЗАЦИИ) В РДК (ЗАО) Отчет о проведении поставки партии реального товара № _______

–  –  –

____________________________

______________/_______________/ (подпись) (Фамилия И.О.) "____"________________20___г.

М.П.

- Графа «Статус предоставления оплаты транспортных расходов» не заполняется по сделкам, заключенным в соответствии со Спецификацией биржевого товара Топливо для реактивных двигателей с организацией биржевых торгов на балансовых пунктах по секции «Нефтепродукты» ЗАО «СПбМТСБ» или в соответствии со Спецификацией биржевого товара по секции «Нефтепродукты» ЗАО «СПбМТСБ» на условиях поставки франко-борт, или в ней проставляются значения «не предусмотрено»

- Графа «Статус предоставления подтверждения станции назначения» заполняется только по сделкам, заключенным в соответствии со Спецификацией биржевого товара, произведенного за пределами территории Российской Федерации в государствах – членах Таможенного союза секции «Нефтепродукты»

ЗАО «СПбМТСБ», или в ней проставляется значение «не предусмотрено»

18. Приложение 1 к Операционному регламенту после Формы З-03 дополнить новыми формами З-04 и З-05 следующего содержания:

«Форма З-04

–  –  –

Уведомляем Вас об отказе от получения неустойки по сделке № _________ от ____________, совершенной на ЗАО «СПбМТСБ».

Уполномоченное лицо__________________ / _________________

–  –  –

Уведомление об исключении сделки из клирингового пула Прошу исключить сделку №_______ ___ от ______________, совершенную на ЗАО «СПбМТСБ» между нашей организацией и _______ (наименование организации) ____________________________, из клирингового пула с прекращением обязательств по ней без взимания Неустойки.

Уполномоченное лицо__________________ / _________________

–  –  –

МП «___» _________________ 20__ г.»

19. Таблицу «Формы уведомительных документов, предоставляемых Клиринговой организацией Участникам Клиринга» Приложения 3 к Операционному регламенту изложить в следующей редакции:

–  –  –

На основании условий Дополнительного соглашения № ___от «__» _____ 201_ года к Договору об осуществлении клирингового обслуживания № ___от «__» _____ 201_ года, заключенного между РДК (ЗАО) и _______________________________________________

(наименование Участника клиринга) (юридический адрес:___________________________________________________________, ОГРН ____________, ИНН _____________, КПП _____________, ОКАТО _____________), настоящим РДК (ЗАО) обращается с требованием уплатить Обеспечительный взнос в размере __________________________________ рублей на следующие денежные позиционные регистры.

–  –  –

На основании пункта 2.7 Операционного регламента осуществления клиринговой деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная компания» по сделкам с реальным товаром уведомляем Вас о недостаточности денежных средств в сумме _____________на Вашем денежном позиционном регистре №______________________ для уплаты неустойки по сделке №________________.

Предлагаем Вам до конца текущего операционного дня произвести замену активов денежного обеспечения, находящихся на данном позиционном регистре, на денежные средства в указанном объеме.

Ответственный сотрудник РДК (ЗАО) ______________________ / ______________________




Похожие работы:

«МАРТ 2008 ЗНАКОМСТВО С 3DS MAX Максим Саликов Знакомство с 3ds Max Урок 1. Создаем простые и составные объекты Трехмерная графика – технология мультимедиа; компьютерная графика, создаваемая с помощью изображений, имею...»

«ISSN 2076-2429 (print) 13 Праці Одеського політехнічного університету, 2014. Вип. 1(43) ISSN 2223-3814 (on line) МАШИНОБУДУВАННЯ ТЕХНОЛОГІЯ МЕТАЛІВ МАТЕРІАЛОЗНАВСТВО MACHINE BUILDING PROCESS METALLURGY MATERIALS SCIENCE Н.Г. Сурьянинов, д-р техн. наук, проф., УДК 539.379:6...»

«МЕТОДОЛОГИЯ ПРИСУЖДЕНИЯ ПРЕМИИ В СФЕРЕ КОРПОРАТИВНОГО НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ (КРАТКАЯ) Цели и задачи Премия в сфере корпоративного налогообложения (далее – "Премия") присуждается на конкурсной основе в целях признания профессиональных успехов налоговых лидеров, выявления...»

«ОБЪЯВЛЕНИЕ ОБ ЭЛЕКТРОННЫХ ЗАКУПКАХ СПОСОБОМ ЗАПРОС ЦЕНОВЫХ ПРЕДЛОЖЕНИЙ N:139467 1. в лице "Восточные МЭС" (наименование заказчика) объявляет о проведении электронных закупок способом запроса ценовых предложений Паста для чистки изоляций среди ОТП (наименование закупки) 2. Перечень лотов № Наименование Краткая Допо...»

«Бранта: сборник т руде в Азово-Ч ерноморской орнитологической станции ^ Выпуск 9. 2006. Краткие сообгцения. 197 У Д К 598.244.4(477) ОБЫКНОВЕННЫЙ ФЛАМИНГО (P H O E N I C O P T E R U S R O S E U S ) В УКРАИНЕ Е. С. Т а р а с о в а Национальный университет Киево-Могилянская академия Greater Flamingo (P...»

«АРБИТРАЖНЫЙ СУД КЕМЕРОВСКОЙ ОБЛАСТИ Красная ул., д. 8, Кемерово, 650000 http://www.kemerovo.arbitr.ru/ факс (3842) 58-37-05 О ПРЕД ЕЛЕ НИ Е о признании иностранного арбитражного решения г. Кемерово Дело № А27-781/2011 "20" июля 2011 г. резолютивная часть определения оглашена "13" июля 2011 г. определение в полном объеме изготовлено "...»

«— 93 — ".а на облом хъ подъ кровлею катки положены по ияти "катковъ.,." Междут мъ Петрей въсочиненіи своемъ Chronicus Moscovitis') говоритъ о большомъ употребленіи скатыванія бревенъ на неиріятеля во время приступа, — объ этомъ свид тельствуютъ и оффйціальные акты XVII стол тія. Все эт...»

«ОРЛОВСКАЯ ОБЛАСТНАЯ НАУЧНАЯ УНИВЕРСАЛЬНАЯ ПУБЛИЧНАЯ БИБЛИОТЕКА им. И.А. БУНИНА Отдел искусств ЧАЙКОВСКИЙ ПЕТР ИЛЬИЧ ТВОРЧЕСТВО К 175-ЛЕТИЮ СО ДНЯ РОЖДЕНИЯ КОМПОЗИТОРА БИБЛИОГРАФИЧЕСКОЕ ПОСОБИЕ Орел ББК 85.313(2)2-8 Ч–15 Члены редакционного совета: Н. З. Шатохина, Ю. В. Жукова, Л. Н. Комиссарова, М. В. Игнатова, Е...»

«УДК 622.411.023.623:539.3 Докт. техн. наук С.И. Скипочка, Н.Т. Бобро (ИГТМ НАН Украины) РЕЗУЛЬТАТЫ ЭКСПЕРИМЕНТАЛЬНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ МАСШТАБНОГО ЭФФЕКТА ПРОЧНОСТИ УГЛЕЙ Наведені результати експериментальних дослідже...»

«чшъ хш ошкгавнюургъ. Тицофафі" Морского Министерства,, въ Главномъ Адмирадтейсті Печатано по распоряженію Морского Министерства. ОГЛАВЛЕНІЕ СТРАН. Ш ° Предисловіе 1—139. Разные документы 1801 г.., 140...»








 
2017 www.book.lib-i.ru - «Бесплатная электронная библиотека - электронные ресурсы»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.