WWW.BOOK.LIB-I.RU
БЕСПЛАТНАЯ  ИНТЕРНЕТ  БИБЛИОТЕКА - Электронные ресурсы
 


Pages:   || 2 |

«Буганова М.А. Регламент оказания ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» брокерских услуг на рынках ценных бумаг (редакция, действующая с «18» августа 2016 ...»

-- [ Страница 1 ] --

Утверждено

Приказом № ____от «18» августа 2016 г.

Генеральный директор

ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»

Буганова М.А.

Регламент

оказания ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»

брокерских услуг на рынках ценных бумаг

(редакция, действующая с «18» августа 2016 года)

ОГЛАВЛЕНИЕ

Раздел 1. Общие положения

§ 1. Договор о брокерском обслуживании

Статья 1. Регламент

Статья 2. Заключение договора о брокерском обслуживании

Статья 3. Изменение договора о брокерском обслуживании

Статья 4. Расторжение договора о брокерском обслуживании

§ 2. Документы, подлежащие предоставлению клиентом

Статья 5. Документы, подлежащие предоставлению при заключении договора.

.... 8 Статья 6. Документы, подлежащие предоставлению для отдельных видов услуг. 8 Статья 7. Изменение сведений о клиенте, содержащихся в заявлении о заключении договора

Статья 8. Представление иных документов

Статья 9. Требования к доверенностям

§ 3. Иные условия брокерского обслуживания

Статья 10. Регистрация клиента

Статья 11. Депозитарные услуги

§ 4. Брокерский счет

Статья 12. Общие положения о брокерском счете

Статья 13. Портфели

Статья 14. Номер (код) брокерского счета и портфеля

§ 5. Портфель клиента.

Статья 14.1.

Состав Портфеля клиента

Статья 14.2.

Стоимость Портфеля клиента

Статья 14.3.

Ставки риска

§ 6. Индивидуальный инвестиционный счет

Статья 14.4.

Общие положения об индивидуальном инвестиционном счете …......... 11 Статья 14.5.

Номер (код) индивидуального инвестиционного счета

Статья 14.6.

Операции с денежными средствами

Статья 14.7.

Передача ценных бумаг по договору на ведение ИИС

Статья 14.8.

Режим индивидуального инвестиционного счета

Статья 14.9.

Уведомления

Раздел 2. Совершение и исполнение сделок

Подраздел 1. Общие положения

§ 1. Общие правила заключения и исполнения сделок

Статья 15. Общие правила совершения сделок

Статья 16. Место совершения сделок

Статья 17. Общие правила исполнения сделок

§ 2. Резервирование

Статья 18. Общие положения о резервировании

Статья 19. Резервирование денежных средств

Статья 20. Резервирование ценных бумаг

Подраздел 2. Сделки купли-продажи ценных бумаг

§ 1. Поручения на совершение сделок купли-продажи

Статья 21. Форма подачи поручений

Статья 22. Сроки подачи поручений

Статья 23. Содержание поручения

Статья 24. Срок действия и дополнительные условия исполнения поручения.

...... 16 Статья 25. Основания для отказа в исполнении поручения

Статья 26. Отмена поручений

§ 2. Отдельные виды поручений

Статья 27. Стоп-приказы

Статья 28. Исключена

Статья 29. Связанные поручения

Статья 30. Особенности приема и сроков действия поручений на совершение сделок при наступлении определенных условий

Статья 30.1.





Прочие положения о поручениях

§ 3. Исключен § 4. Исключен § 5. Сделки с облигациями

Статья 37. Особенности брокерского обслуживания при совершении сделок с ГКО и ОФЗ на организованных торгах

Статья 37.1.

Особенности совершения сделок с облигациями на внебиржевом рынке

Подраздел 3. Сделки репо

Статья 38. Особенности подачи поручений на совершение сделок репо

Статья 39. Содержание поручения на совершение биржевой сделки репо.

................ 20 Статья 40. Исполнение поручений и сделок репо

Подраздел 4. Срочные сделки

Статья 41. Общие положения о срочных сделках

Статья 42. Содержание поручения на совершение срочных сделок

Статья 43. Дополнительные основания отказа в исполнении поручения на совершение срочных сделок

Статья 44. Обязанности клиента в случае совершения срочных сделок

Статья 45. Исполнение срочных сделок

Подраздел 5. Исключен.

Статья 45.1.

Исключена.

Статья 45.2.

Исключена.

Статья 45.3.

Исключена.

Подраздел 6. Приобретение ценных бумаг в процессе первичного размещения..... 23 Статья 45.4. Приобретение ценных бумаг в процессе первичного размещения …... 23 Подраздел 7. Сделки займа ценных бумаг

Статья 45.5.

Общие положения о сделках займа ценных бумаг

Статья 45.6.

Условия совершаемых по поручению клиента сделок займа ценных бумаг

Статья 45.7.

Налогообложение

Статья 45.8.

Распределение доходов по ценным бумагам, переданным в заем …... 25 Подраздел 8. Сделки в режиме Т+

Статья 45.9.

Общие условия

Статья 45.10.

Резервирование

Статья 45.11.

Обеспечение по сделкам в режиме Т+

Статья 45.12.

Поручения на совершение сделки в режиме Т+

Статья 45.13.

Перенос срока исполнения обязательств

Раздел 3. Операции с денежными средствами и ценными бумагами, непосредственно не связанные с совершением и исполнением сделок

Подраздел 1. Операции с денежными средствами клиента

§ 1. Общие положения

Статья 46. Учет и хранение денежных средств

Статья 47. Распоряжения клиента

§ 2. Зачисление денежных средств

Статья 48. Поступление денежных средств в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»

Статья 49. Сроки операций по брокерскому счету при поступлении денежных средств

Статья 50. Особенности безналичного перечисления денежных средств на счета ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»

§ 3. Списание денежных средств

Статья 51. Отзыв денежных средств клиентом

Статья 52. Сроки операций по брокерскому счету при списании денежных средств

§ 4. Перевод денежных средств между брокерскими счетами (портфелями)......... 30 Статья 53. Основания и порядок перевода денежных средств

§ 5. Использование денежных средств

Статья 54. Использование денежных средств клиента

§ 6. Конверсионные операции

Статья 54.1.

Порядок совершения конверсионных операций

Подраздел 2. Отражение на брокерском счете операций

с ценными бумагами клиента

Статья 55. Сроки операций по брокерскому счету при поступлении ценных бумаг

Статья 56. Сроки операций по брокерскому счету при переводе ценных бумаг.

... 32 Статья 57. Дополнительные обязанности клиента при учете ценных бумаг в ином депозитарии

Статья 58. Исключена.

Статья 59. Исключена

Раздел 4. Отчеты

Статья 60. Отчеты, предоставляемые клиенту

Статья 61. Основания и периодичность предоставления отчетов

Статья 62. Сроки предоставления отчетов

Статья 63. Порядок предоставления отчетов

Статья 64. Ознакомление с отчетами

Статья 65. Подписание отчетов клиентом

Раздел 5. Оплата услуг и возмещение расходов

Статья 66. Тарифы

Статья 67. Выбор и изменение тарифного плана

Статья 68. Тарифный план, применяемый по умолчанию

Статья 69. Порядок оплаты услуг, возмещения расходов и погашения задолженности

Статья 70. Сроки оплаты услуг и возмещения расходов

Раздел 6. Дополнительные услуги, обмен сообщениями, документооборот.

.......... 35 § 1. Дополнительные услуги

Статья 71. Исключена.

Статья 72. Исключена

§ 2. Документы на бумажных носителях

Статья 73. Предоставление документов на бумажных носителях

Статья 74. Обмен документами посредством факсимильной связи

Статья 75. Использование воспроизведения подписи

§ 3. Сообщения в устной форме

Статья 76. Сообщения в устной форме

Статья 77. Идентификация клиента при подаче (отмене) поручения/распоряжения/требования в устной форме

Статья 78. Порядок подачи (отмены) поручения, направления требования в устной форме

Статья 78.1 Порядок подачи (отмены) распоряжений на отзыв денежных средств в устной форме

Статья 79. Предоставление клиенту информации

§ 4. Электронный документооборот

Статья 80. Использование электронных документов, подписанных электронной подписью

Статья 81. Использование электронных документов, подписанных простой электронной подписью, в торговой системе QUIK

Раздел 7. Заключительные положения

§ 1. Налогообложение

Статья 82. Документы, подлежащие предоставлению иностранными клиентами.

38 Статья 83. Документы, подтверждающие расходы, связанные с приобретением и хранением ценных бумаг

Статья 84. Порядок учета расходов и удержания налога

Статья 84.1 Особенности определения налоговой базы по операциям, учитываемым на индивидуальном инвестиционном счете (ИИС)

Статья 85. Соглашение по порядку (очередности) выплаты доходов

§ 2. Ответственность

Статья 86. Основания возникновения и освобождения от ответственности.

.......... 40 Статья 87. Неустойка, возмещение расходов

§ 3. Прочие положения

Статья 88. Предоставление информации

Статья 89. Приостановление оказания услуг

Статья 90. Удержание

Статья 91. Перевод долга

Статья 92. Исключена.

Статья 93. Валютный контроль.

Статья 94. Предоставление клиенту биржевой информации ЗАО «ФБ «ММВБ».

...

42 ПЕРЕЧЕНЬ ПРИЛОЖЕНИЙ К РЕГЛАМЕНТУ:

Раздел 1. Общие положения § 1.

Договор о брокерском обслуживании Статья 1. Регламент

1. Условия договора о брокерском обслуживании клиентов ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»

на рынке ценных бумаг устанавливаются настоящим регламентом. Брокерское обслуживание может включать в себя услуги по совершению сделок с ценными бумагами и срочными инструментами, а также оказание сопутствующих услуг в установленных настоящим регламентом случаях.

2. Приложения к настоящему регламенту являются его неотъемлемой частью.

3. Настоящий регламент и уведомления о его изменении размещаются в сети «Интернет» по адресу www.line-invest.ru.

4 Риск неблагоприятных последствий, вызванных неполучением клиентом информации, размещенной ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» в сети «Интернет» в соответствии с настоящим регламентом несет клиент.

5. Названия разделов, настоящего регламента используются только в целях удобства и ссылок и не оказывают влияния на структуру или толкование условий договора.

Статья 2. Заключение договора о брокерском обслуживании

1. Договор о брокерском обслуживании заключается путем присоединения клиента к установленным настоящим регламентом условиям в целом.

2. Лицо, желающее заключить договор о брокерском обслуживании, подает в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» соответствующее заявление. Форма заявления установлена приложением №1 к настоящему регламенту (для нерезидентов РФ – приложением №1A к настоящему регламенту). В случае согласия на заключение договора ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» уведомляет об этом лицо, подавшее заявление. Уведомление может быть совершено путем направления клиенту копии или второго экземпляра поданного клиентом заявления с соответствующей отметкой или путем совершения ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» действий по выполнению условий договора.

Статья 3. Изменение договора о брокерском обслуживании

1. Договор о брокерском обслуживании изменяется ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» в одностороннем порядке путем внесения изменений в настоящий регламент.

2. Если иное не предусмотрено настоящим регламентом ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» обязано уведомить клиентов не позднее, чем за 3 (три) рабочих дня (здесь и далее «рабочий день» любой день недели, в течение которого ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», а также организатор торговли, и/ или уполномоченный депозитарий, и/ или уполномоченный регистратор, и/ или кредитная организация осуществляют свои деловые операции) до вступления в силу изменений к настоящему регламенту.

3. При дополнительно достигнутых договоренностях ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» заключает с клиентами дополнительные соглашения об изменении договора о брокерском обслуживании, которые являются неотъемлемой частью договора о брокерском обслуживании.

Статья 4. Расторжение договора о брокерском обслуживании

1. Если иное не установлено настоящим регламентом, любая сторона вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения договора о брокерском обслуживании, уведомив об этом другую сторону не позднее, чем за 10 (десять) рабочих дней. Уведомление считается доставленным в случае его получения адресатом, а также в случаях, если:

а) адресат отказался от получения уведомления, и этот отказ зафиксирован;

b) несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением уведомления, о чем орган связи проинформировал ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»;

c) уведомление, направленное по последнему известному ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» месту нахождения (месту жительства) клиента, не вручено в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем орган связи проинформировал ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

1.1. В случае отсутствия операций в течение 1 (Одного) года по брокерскому счету с нулевым остатком, ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения договора о брокерском обслуживании, при этом договор прекращает свое действие с даты уведомления ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» об отказе от исполнения договора в связи с отсутствием операций по счету.

2. После получения от ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» или направления в ООО «ФК «ЛИНИЯ

ИНВЕСТИЦИЙ» уведомления об отказе от исполнения договора клиент обязан:

а) прекратить перевод в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» денежных средств и ценных бумаг;

b) подать поручения (распоряжения, указания), а также осуществить иные необходимые действия, направленные на вывод денежных средств и ценных бумаг клиента из ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» ко дню прекращения действия договора;

c) погасить свою задолженность перед ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» (при наличии таковой) ко дню прекращения действия договора.

3. После отправки клиенту от ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» или получения ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» от клиента уведомления об отказе от исполнения договора ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе отказывать клиенту в исполнении поручений, распоряжений или указаний, не связанных непосредственно с выводом денежных средств и ценных бумаг клиента из ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

4. Если к моменту прекращения действия договора о брокерском обслуживании клиентом не будут поданы распоряжения на отзыв денежных средств клиента, находящихся у ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе перечислить денежные средства на банковский счет клиента, реквизиты которого предоставлялись клиентом ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

5. После прекращения действия договора оказание услуг клиенту прекращается. Исключение составляют услуги, оказание которых начато до расторжения договора и не может быть прекращено, а также услуги, необходимые в связи с расторжением договора (завершение исполнения ранее поданных поручений, возврат денежных средств клиента и т.д.). Если иное не установлено настоящим регламентом, оказание таких услуг, их оплата и возмещение соответствующих расходов осуществляются в обычном порядке. После начала процедуры расторжения договора ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе удерживать из средств клиента все причитающееся ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» суммы по мере возникновения прав на их получение.

6. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения договора о брокерском обслуживании частично, уведомив об этом другую сторону в порядке, установленном п.1 настоящей статьи. При частичном отказе от исполнения договора о брокерском обслуживании положения п.2-5 настоящей статьи не применяются.

§ 2. Документы, подлежащие предоставлению клиентом Статья 5. Документы, подлежащие предоставлению при заключении договора

1. Перечень документов, подлежащих предоставлению клиентами, установлен приложением №17 к настоящему регламенту. Если иное не предусмотрено настоящим регламентом указанные в данном приложении документы подлежат предоставлению в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» не позднее подачи заявления о намерении заключить договор о брокерском обслуживании.

2. В случае изменения информации, содержащейся в документах, подлежащих предоставлению в соответствии с настоящей статьей, клиент обязан незамедлительно предоставить в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» документы, содержащие новые сведения. Клиенты - юридические лица, созданные в соответствии с законодательством РФ, дополнительно обязаны ежегодно предоставлять сведения о себе в виде выписки из Единого государственного реестра юридических лиц.

3. В случае расширения перечня документов и/или сведений, предоставляемых клиентом согласно документам, указанным в приложении №2 к настоящему регламенту, клиент обязан предоставить ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» дополнительные документы/сведения в течение месяца после начала действия новой редакции перечня документов/документов, содержащих перечень сведений, предоставляемых клиентом.

4. Риск неблагоприятных последствий, связанных с отсутствием у ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» указанных в настоящей статье документов, несет клиент.

Статья 6. Документы, подлежащие предоставлению для отдельных видов услуг

1. Дополнительным условием оказания услуг по совершению сделок репо на организованном рынке (биржевых сделок репо), за исключением биржевых сделок репо, вторая часть которых исполняется на следующий рабочий день после исполнения первой части сделки репо, является предоставление клиентом в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поручений, форма которых установлена приложением №18 к настоящему регламенту.

2. Дополнительным условием оказания услуг по совершению срочных сделок является подача клиентом в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поручений, форма которых установлена приложением №19 к настоящему регламенту.

3. Исключена.

4. Исключена.

5. В случае отмены поручений, предоставление которых является дополнительным условием оказания отдельных видов услуг, либо поступления от клиента заявлений об отказе от услуг, образцы которых утверждены приложениями настоящего регламента оказание клиенту соответствующих услуг прекращается в течение рабочего дня, следующего за днем отмены поручений/принятия от клиента заявлений. Отмена поручений/принятие заявлений, указанных в настоящей статье, осуществляется с учетом следующих особенностей:

- поручения, поданные для оказания услуг по совершению биржевых сделок репо, не могут быть отменены в случае наличия у клиента обязательств по ранее совершенным биржевым сделкам репо;

могут быть отменены в случае наличия у клиента обязательств по ранее совершенным срочным сделкам, и/или остатка денежных средств, зарезервированных для совершения срочных сделок;

- поручения, поданные для оказания услуг по совершению сделок в режиме Т+ на условиях частичного обеспечения, не могут быть отменены, в случае наличия у клиента обязательств по ранее совершенным сделкам в режиме Т+ на условиях частичного обеспечения.

Статья 7. Изменение сведений о клиенте, содержащихся в заявлении о заключении договора

1. В случае изменения сведений о клиенте, содержащихся в поданном клиентом заявлении о заключении договора, клиент обязан письменно уведомить об этом ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

Риск неблагоприятных последствий, связанных с непредставлением в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» письменного уведомления, несет клиент.

Статья 8. Представление иных документов

1. Если для оказания каких-либо услуг по договору об осуществлении брокерского обслуживания будет необходимо предоставление клиентом дополнительных документов (в т.ч. доверенностей) или совершение клиентом дополнительных действий, ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» обязано уведомлять клиентов о составе таких документов или действий и требованиях к ним. Клиент, желающий пользоваться соответствующими услугами, обязан представить необходимые документы, или совершить необходимые действия.

Статья 9. Требования к доверенностям

1. Доверенности, выданные клиентами – физическими лицами для представительства перед ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», должны быть нотариально удостоверены.

2. Если нотариальное удостоверение таких доверенностей не требуется законодательством РФ, доверенности также могут быть подписаны клиентом – физическим лицом в присутствии работников ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

3. В случае несоблюдения установленных настоящей статьей требований ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе не принимать предоставленные доверенности.

4. Форма доверенности приведена в Приложении № 7 – для физических лиц, 8 – для юридических лиц.

§ 3. Иные условия брокерского обслуживания Статья 10. Регистрация клиента

1. Для оказания брокерских услуг ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» осуществляет (при необходимости) регистрацию клиента у организаторов торговли и в клиринговых организациях.

2. Регистрация осуществляется после предоставления клиентом документов, необходимых для оказания соответствующих услуг. Услуги, для оказания которых необходима регистрация клиента, оказываются после осуществления регистрации.

Статья 11. Депозитарные услуги

1. Если иное не установлено настоящим регламентом, для осуществления брокерского обслуживания необходимо наличие депозитарного договора между ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» и клиентом и счета депо клиента в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

2. По соглашению сторон вместо открытия (дополнительно к открытию) в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» счета депо клиента допускается:

а) открытие в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» счетов депо клиентов брокера, который является клиентом ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»;

b) открытие в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» счетов депо номинальных держателей клиентов.

3. Требование о наличии счетов депо в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» не является обязательным для клиентов, являющихся управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов и средствами пенсионных накоплений. Специализированные депозитарии данных фондов могут открыть счета депо непосредственно в расчетном депозитарии биржи. В указанном случае ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе оказывать брокерские услуги только на торгах соответствующей биржи.

§ 4. Брокерский счет Статья 12. Общие положения о брокерском счете

1. Учет находящегося у ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» имущества клиента (а также имущества, право на распоряжение которым предоставлено клиентом ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»), обязательств ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» и клиента, а также операций с денежными средствами и ценными бумагами клиента осуществляется путем ведения ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»

брокерского счета клиента.

2. Брокерский счет открывается на основании заключенного договора о брокерском обслуживании.

Заключение между ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» и одним и тем же клиентом нескольких договоров о брокерском обслуживании допускается только при условии согласия ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» и влечет открытие соответствующего количества брокерских счетов. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе предложить клиенту выбрать из нескольких счетов, открытых на его имя в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», один счет, который клиент планирует продолжать использовать, и закрыть остальные счета этого клиента. Форма поручения на перевод ценных бумаг и денежных средств на выбранный клиентом счет установлена приложениями № 3,5 к настоящему регламенту.

3. Брокерский счет закрывается на основании прекращения действия договора о брокерском обслуживании при отсутствии денежных средств на счете.

Статья 13. Исключена Статья 14.

Номер (код) брокерского счета

1. Каждому брокерскому счету в рамках брокерского счета ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» присваивает собственный номер (код), который доводится до сведения клиента.

2. При подаче поручений, распоряжений или указаний, влекущих изменение по брокерскому счету, клиент обязан указывать номер (код) соответствующего брокерского счета.

§ 5. Портфель клиента.

Статья 14.1.

Состав Портфеля клиента

1. В состав портфеля клиента (далее – «Портфель клиента») входят денежные средства и ценные бумаги клиента, обязательства из сделок с ценными бумагами и денежными средствами, совершенных в соответствии с заключенным с клиентом договором о брокерском обслуживании, а также задолженность клиента перед ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» по договору о брокерском обслуживании.

Статья 14.2.

Стоимость Портфеля клиента

1. Для целей расчета стоимости Портфеля клиента цена ценных бумаг, входящих в состав Портфеля клиента определяется исходя из информации о цене последней сделки с соответствующей ценной бумагой, совершенной на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» за торговый день, предшествующий дню определения цены, а при отсутствии таковой – по последней сделке с соответствующей бумагой, зафиксированной на момент определения цены в системе ЗАО «ФБ ММВБ».. При отсутствии сделок с соответствующей ценной бумагой на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» цена определяется исходя из информации о цене последней сделки с соответствующей ценной бумагой, совершенной на торгах организатора торговли из списка, на котором был максимальный объем торгов соответствующей ценной бумагой за торговый день, предшествующий дню определения цены.

2. Доступ к информации о стоимости Портфеля клиента, предоставляется клиенту по телефону и в отчетах клиента.

Статья 14.3.

Ставки риска

1. Если иное не предусмотрено настоящим регламентом, ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» применяет в отношении Портфеля клиента ставки риска, установленные Банком «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (далее - Банк НКЦ (АО)) (информация о ставках риска раскрывается в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: http://www.

nkcbank.ru). Если в отношении какой-либо ценной бумаги Банк НКЦ (АО) установлена ставка риска в размере 100% либо ставка риска не установлена, ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» применяет в отношении Портфеля клиента ставки риска, установленные Открытым акционерным обществом «Клиринговый центр МФБ» (далее - ОАО «КЦ МФБ») (информация о ставках риска раскрывается в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: http://www.mse.ru).

2. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе использовать для каждого отдельного Портфеля клиента установленные ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» значения начальных и минимальных ставок риска. Информация об установленных ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» ставках риска размещается на сайте ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» в сети Интернет по адресу www.aton-line.ru. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе в одностороннем порядке изменять ставки риска. Изменения подлежат применению к клиенту с момента их размещения на сайте ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» в сети Интернет.

§ 6. Индивидуальный инвестиционный счет Статья 14.4.

Общие положения об индивидуальном инвестиционном счете

1. Для клиента – физического лица, имеющего полную дееспособность в соответствии с законодательством РФ и являющегося налоговым резидентом РФ, в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» может быть открыт один индивидуальный инвестиционный счет (далее – «ИИС») при соблюдении следующих условий:

a) на имя клиента в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» ранее открыт или открывается одновременно с открытием ИИС хотя бы один брокерский счет на основании договора об оказании брокерских услуг;

b) на имя клиента в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» открывается счет депо владельца на основании отдельного депозитарного договора (далее – «депозитарный договор для ИИС»);

c) клиентом ранее заключено или заключается одновременно с заключением договора на ведение ИИС соглашение об электронном документообороте (об использовании электронно-цифровой подписи);

d) клиент представил в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» заявление об отсутствии у него договора с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг на ведение индивидуального инвестиционного счета или о том, что такой договор будет прекращен не позднее 1 (одного) месяца.

Клиент несет ответственность в случае нарушения заявления, указанного в п. 1 d) настоящей статьи.

2. ИИС - счет внутреннего учета, который предназначен для обособленного учета денежных средств, ценных бумаг клиента - физического лица, обязательств по сделкам, заключенным за счет указанного клиента, что означает, что денежные средства, ценные бумаги и требования по сделкам, учет которых осуществляется на ИИС, могут быть использованы для исполнения обязательств, возникших только на основании договора на ведение ИИС, в том числе обязательств клиента перед ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» в связи с оказанием услуг по договору на ведение ИИС и депозитарного договора для ИИС, или для обеспечения исполнения указанных обязательств.

3. ИИС открывается и ведется в соответствии с действующим законодательством РФ и настоящим регламентом на основании отдельного договора о брокерском обслуживании (договор на ведение ИИС), заключаемого в порядке, предусмотренном статьей 2 § 1 настоящего регламента (для новых клиентов) или в личном кабинете клиента (для действующих клиентов). Не может быть изменен статус брокерского счета, открытого ранее на имя клиента в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» на основании договора о брокерском обслуживании, на статус ИИС.

4. Исключена

5. При заключении договора на ведение ИИС к клиенту применяется тарифный план «Стандартный». Порядок применения указанного тарифного плана установлен Тарифами ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ». В течение срока действия договора Клиент вправе изменить тарифный план в порядке, установленном в ст. 67 настоящего регламента.

6. В случае если клиент заключает с ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» договор на ведение ИИС и в течение 1 (одного) месяца прекращает договор на ведение индивидуального инвестиционного счета с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг с переводом активов на ИИС в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», клиент обязан обеспечить передачу в течение указанного срока в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» сведений о клиенте и его индивидуальном инвестиционном счете в другом профессиональном участнике рынка ценных бумаг с приложением копий всех сведений о физическом лице и его индивидуальном инвестиционном счете (счетах), предоставленных ранее иным (-и) профессиональным (-и) участником (-ами) рынка ценных бумаг (в случае, если ИИС открывается с переводом на него всех активов, учитываемых на ином индивидуальном инвестиционном счете (счетах) этого же физического лица.

7. В случае заключения клиентом нового договора на ведение ИИС с ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» или иным профессиональным участником рынка ценных бумаг ранее заключенный договор на ведение ИИС и депозитарный договор для ИИС должны быть прекращены в течение месяца.

8. В случае прекращения договора на ведение ИИС и заключения клиентом нового договора на ведение индивидуального инвестиционного счета с иным профессиональным участником рынка ценных бумаг ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» обязано передать сведения о клиенте и его ИИС с приложением копий всех сведений о физическом лице и его индивидуальном инвестиционном счете (счетах), предоставленных ранее иным (-и) профессиональным (-и) участником (-ами) рынка ценных бумаг (в случае, если ИИС был открыт с переводом на него всех активов, учитываемых на ином индивидуальном инвестиционном счете (счетах) этого же физического лица профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключается новый договор на ведение индивидуального инвестиционного счета. Состав таких сведений утверждается федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным по контролю и надзору в области налогов и сборов.

9. ИИС закрывается на основании прекращения действия договора на ведение ИИС при отсутствии денежных средств на счете. Счет депо с нулевым остатком закрывается после прекращения действия депозитарного договора для ИИС.

10. По типу предоставления налогового вычета различаются счета ИИС: (1) с предоставлением инвестиционного налогового вычета в сумме денежных средств, внесенных клиентом в налоговом периоде на ИИС, (2) с предоставлением инвестиционного налогового вычета в сумме доходов, полученных по операциям, учитываемым на ИИС.

11. В случае прекращения договора на ведение ИИС и депозитарного договора для ИИС клиент обязан в течение 1 (одного) месяца распорядиться о передаче активов, учитываемых на ИИС, на счета, указанные клиентом, в т.ч. на счета другого профессионального участника рынка ценных бумаг, с которым клиент заключил новый договор на ведение индивидуального инвестиционного счета. Прием и исполнение распоряжений клиента на отзыв денежных средств с ИИС наличными деньгами осуществляется в соответствии с Подразделом 1 Раздела 3 настоящего регламента.

12. В случае подачи в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поручения (распоряжения, указания), направленных на вывод денежных средств и ценных бумаг клиента с ИИС в полном объеме или частично до истечения 3 (трех) лет с даты заключения договора, договор на ведение ИИС и депозитарный договор для ИИС подлежат прекращению с даты получения ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поручения (распоряжения, указания), направленных на вывод активов с ИИС. В связи с прекращением Договоров клиент обязан осуществить действия, предусмотренные в статье 4 настоящего регламента и в статье 5 Условий осуществления депозитарной деятельности ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», направленные на вывод денежных средств и ценных бумаг клиента из ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», погашение клиентом существующей задолженности перед ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

13. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения договора на ведение ИИС, уведомив об этом клиента не позднее, чем за 10 (Десять) рабочих дней, в порядке, предусмотренном в статье 4 настоящего регламента. Если к моменту прекращения действия договора на ведение ИИС клиентом не будут поданы распоряжения на перевод активов, учитываемых на ИИС, на счета другого профессионального участника рынка ценных бумаг, с которым заключен договор на ведение индивидуального инвестиционного счета другого вида, или иные указанные счета клиента, ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе перечислить денежные средства и ценные бумаги клиента на соответствующие счета клиента, реквизиты которых предоставлялись клиентом в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», а также на соответствующий брокерский счет клиента в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

Статья 14.5.

Номер (код) индивидуального инвестиционного счета

1. Каждому ИИС ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» присваивает собственный номер (код), который доводится до сведения клиента.

2. При подаче поручений, распоряжений или указаний, влекущих изменение по ИИС, клиент обязан указывать номер (код) ИИС.

Статья 14.6.

Операции с денежными средствами

1. Клиент вправе перечислять на ИИС только денежные средства в валюте РФ. Денежные средства могут быть переданы клиентом:

a) в безналичной форме путем перечисления с банковских счетов клиента;

b) в порядке перевода с другого индивидуального инвестиционного счета, открытого тому же физическому лицу, в случае прекращения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета, заключенного с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг;

c) путем перечисления с любого брокерского счета, открытого клиенту в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»;

d) путем перечисления с ранее открытого ИИС на вновь открытый тому же клиенту ИИС в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»

1.1. Передача денежных средств третьих лиц на ИИС клиента не допускается.

1.2. Передача клиентом денежных средств в иностранной валюте на ИИС не допускается.

2. Совокупная сумма денежных средств, которые могут быть переданы клиентом в течение календарного года по договору на ведение ИИС, не может превышать 400 000 рублей. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» обеспечит отслеживание нарастающим итогом сумм денежных поступлений от клиента на ИИС в течение календарного года.

3. В случае если сумма наличных денег и/ или денежных средств, переданных клиентом с банковских счетов по договору на ведение ИИС в течение календарного года, превышает 400 000 рублей, клиент считается подавшим распоряжение ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» о перечислении суммы излишне переданных денежных средств на брокерский счет клиента, соответствующий ИИС.

В случае если излишние денежные средства передаются путем перечисления с брокерского счета, открытого клиенту в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», то соответствующее распоряжение клиента отменяется в полном объеме.

Статья 14.7.

Передача ценных бумаг по договору на ведение ИИС

1. По договору на ведение ИИС не допускается передача ценных бумаг, за исключением случая перевода клиентом активов с другого индивидуального инвестиционного счета, открытого тому же физическому лицу, в случае прекращения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета, заключенного с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг. В случае перевода ценных бумаг от другого профессионального участника рынка ценных бумаг клиент обязан предоставить ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» копии договора на ведение индивидуального инвестиционного счета и депозитарного договора, на основании которого на имя клиента открыт счет, с которого осуществляется перевод ценных бумаг на ИИС в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

Статья 14.8.

Режим индивидуального инвестиционного счета

1. Если иное не предусмотрено настоящим регламентом, иными соглашениями сторон, условия договора на ведение ИИС устанавливаются настоящим регламентом.

2. Начальная минимальная сумма денежных средств, которая может быть использована для совершения сделок в интересах клиента в рамках ИИС на основании поручения по образцу приложения № 10.1. к настоящему регламенту, уплаты вознаграждения ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» и совершения необходимых платежей в пользу третьих лиц, составляет 50 000 рублей.

3. При заключении договора на ведение ИИС (в дату заключения договора) клиент вправе подать ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поручение по образцу приложения № 10.1. к настоящему регламенту. Поручение по образцу Приложения № 10.1. к настоящему регламенту может быть подано клиентом только при заключении договора. В случае если при заключении договора клиент в течение рабочего дня подал несколько разных поручений по образцу приложения № 10.1. к настоящему регламенту, исполнению подлежит поручение, которому присвоен меньший порядковый номер.

Поручение подлежит исполнению:

1) если объектом сделки являются инвестиционные паи - на пятый рабочий день, следующий за днем отражения на ИИС денежных средств, переданных в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», если совокупная сумма поступления равна или превышает начальную минимальную сумму инвестирования или днем наступления события, которое в соответствии с настоящим регламентом является необходимым условием для оказания клиенту соответствующих услуг, в зависимости от того, какое событие наступит позднее.

2) для иных ценных бумаг - не позднее рабочего дня, следующего за днем отражения на ИИС денежных средств, переданных в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», если совокупная сумма поступления равна или превышает начальную минимальную сумму инвестирования или днем наступления события, которое в соответствии с настоящим регламентом является необходимым условием для оказания клиенту соответствующих услуг, в зависимости от того, какое событие наступит позднее.

Клиент вправе отменить поданное при заключении договора поручение в порядке, предусмотренном в ст. 26 настоящего регламента

4. При исполнении поручения по образцу приложения № 10.1. к настоящему регламенту сделка (сделки) заключаются на условиях полного обеспечения.

5. Поручения на совершение сделок, подаваемые клиентом после даты заключения договора на ведение ИИС, могут быть поданы в любой форме, предусмотренной настоящим регламентом.

Раздел 2. Совершение и исполнение сделок Подраздел 1.

Общие положения § 1. Общие правила заключения и исполнения сделок Статья 15. Общие правила совершения сделок

1. При осуществлении брокерского обслуживания ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» совершает сделки от имени и за счет клиента или от своего имени за счет клиента (лица, за счет которого действует клиент).

2. Сделки осуществляются на основании поручений клиента на совершение сделок (далее – поручений), если иное не установлено настоящим регламентом, иными соглашениями сторон или не вытекает из правил организатора торговли или существа данных сделок.

3. Заключение и исполнение сделок через организаторов торговли (в т.ч. резервирование денежных средств и ценных бумаг, реализация обеспечения и т.д.) осуществляются в порядке, установленном правилами соответствующего организатора торговли, клиринговой организации, расчетного депозитария и расчетной организации. Заключение и исполнение сделок, заключенных на внебиржевом рынке, осуществляется в соответствии со сложившейся практикой функционирования рынка ценных бумаг и условиями совершенных сделок.

4. В целях исполнения одного поручения клиента ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе совершать несколько сделок. В случае невозможности исполнения поручения в полном объеме допускается его частичное исполнение.

5. В случаях, установленных настоящим регламентом, а также по соглашению с ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» клиентом могут быть поданы поручения на совершение сделок при наступлении определенных условий. Такие поручения могут иметь неограниченный срок действия и предполагать совершение неограниченного количества сделок. Общие положения о поручениях, установленные настоящим регламентом, распространяются на указанные в настоящем пункте поручения постольку, поскольку они не противоречат существу данных поручений.

6. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе исполнять поручения на совершение сделок, действуя в качестве коммерческого представителя клиентов, при этом присоединение клиента к условиям договора о брокерском обслуживании клиентов ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» на рынке ценных бумаг, установленным настоящим регламентом, является надлежащим подтверждением полномочий ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» на осуществление коммерческого представительства, в том числе одновременного коммерческого представительства разных сторон в сделке.

7. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе исполнять поручения на совершение сделок, действуя в качестве комиссионера для клиента-физического лица и в качестве поверенного для клиента-юридического лица, при этом поручение на совершение сделки будет являться надлежащим указанием ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» действовать в качестве поверенного при совершении сделки.

8. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе по своему усмотрению выбрать третье лицо, с которым ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» заключает сделку на внебиржевом рынке за счет клиента.

Клиент соглашается с тем, что в качестве контрагента может выступать ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», действующее за счет другого клиента.

9. При совершении сделок на внебиржевом рынке ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе по своему усмотрению определять условия сделок, включая очередность исполнения обязательств по передаче и оплате ценных бумаг, ответственность сторон, а также место исполнения обязательств по передаче ценных бумаг (реестродержатель, тот или иной депозитарий).

10. В целях исполнения поручения клиента ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе привлекать другого брокера, в том числе в качестве субагента в порядке передоверия или субкомиссии.

11. В соответствии с Правилами проведения торгов в ЗАО «ФБ ММВБ» от 29.02.2016г. Биржевая информация должна использоваться Клиентами исключительно в целях участия в торгах (принятия решения о выставлении/невыставлении заявки, объявления (подачи) заявок для заключения сделок на Бирже, ведения в системах бэк-офиса учета заключенных за счет Клиента сделок).

В случае использования Клиентом Биржевой информации в целях, отличных от целей участия в торгах (принятия решения о выставлении/невыставлении заявки, объявления (подачи) заявок для заключения сделок на Бирже, ведения в системах бэк-офиса учета заключенных за счет Клиента сделок), ООО «ФК «Линия Инвестиций» обязана применить к Клиенту одну из следующих мер ответственности:

ржевой информации до устранения допущенных Клиентом нарушений в отношении использования Биржевой информации;

Статья 16. Место совершения сделок

1. При осуществлении брокерского обслуживания сделки могут совершаться на внебиржевом рынке, а также через следующих организаторов торговли:

- Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ» (далее по тексту – «ЗАО «ФБ «ММВБ»);

- ПАО Московская Биржа

- ПАО «Санкт-Петербургская биржа» (фондовый рынок)

- NYSE;

- NASDAQ;

- LSE;

- Frankfurt Stock Exchange.

Статья 17. Общие правила исполнения сделок

1. Передача ценных бумаг по сделкам осуществляется с использованием счета ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» как номинального держателя, исключение составляют случаи, когда в соответствии с настоящим регламентом учет ценных бумаг клиента осуществляется в ином депозитарии по согласованию с ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

2. Если в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» не открыт счет депо клиента, клиент обязан самостоятельно обеспечить исполнение обязательств, связанных с передачей ценных бумаг по сделкам, совершенным ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» в процессе брокерского обслуживания клиента. В случае неисполнения данной обязанности клиент обязан возместить убытки, понесенные ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

3. Если по условиям сделки ценные бумаги должны быть списаны со счета депо или зачислены на счет депо клиента (его номинального держателя или лица, за счет которого действует клиент), открытый не в депозитарии ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», клиент обязан предоставить в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» копию полученного от реестродержателя или депозитария документа, подтверждающего списание или зачисление ценных бумаг. Копия такого документа подлежит предоставлению до окончания рабочего дня, в течение которого ценные бумаги должны быть списаны или зачислены.

4. Списание и зачисление денежных средств во исполнение обязательств по совершенным сделкам осуществляется с использованием специальных брокерских счетов ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ». Подачи клиентом дополнительных распоряжений для совершения данных операций не требуется.

5. Денежные средства в иностранной валюте передаются клиентом для совершения сделок с ценными бумагами исключительно с нерезидентами РФ в соответствии с Федеральным законом РФ от 10.12.2003 г. № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле».

6. Расчеты по сделкам в иностранной валюте осуществляются ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»

при условии, что у ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» открыт специальный брокерский счет в соответствующей валюте.

§ 2. Резервирование Статья 18. Общие положения о резервировании

1. Для заключения и исполнения сделок клиент обязан до подачи поручения обеспечить наличие необходимых активов на денежных счетах и счетах депо, которые будут использоваться при исполнении сделок (резервирование).

2. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе допустить исполнение поручения клиента до резервирования денежных средств или ценных бумаг при подаче поручения, исполнение которого возможно без предварительного резервирования. В этом случае клиент обязан обеспечить резервирование необходимого количества денежных средств или ценных бумаг не позднее, чем за один рабочий день до даты передачи их контрагенту в соответствии с условиями заключенной сделки.

3. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе самостоятельно осуществлять действия, направленные на резервирование денежных средств или ценных бумаг клиента в целях заключения и исполнения сделок, уплаты вознаграждения ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», а также для совершения необходимых платежей в пользу третьих лиц (биржевые сборы, возмещение контрагенту по сделкам репо сумм дивидендов и т.д.).

4. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе допустить исполнение поручения клиента без резервирования денежных средств или ценных бумаг в порядке, предусмотренном настоящей статьей, при совершении ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» внебиржевых сделок, в случае если расчеты в соответствии с условиями таких сделок осуществляются клиентом самостоятельно.

Статья 19. Резервирование денежных средств

1. Денежные средства клиентов, учитываемые на специальных брокерских счетах вместе с денежными средствами других клиентов, подлежат резервированию в следующих случаях:

а) для сделок по приобретению федеральных государственных облигаций в процессе их первичного размещения в случаях, установленных правилами соответствующего организатора торговли, клиринговой организации, расчетного депозитария и расчетной организации;

b) для срочных сделок.

Денежные средства клиентов в иностранной валюте, учитывающиеся на специальных брокерских счетах, считаются зарезервированными для совершения сделок с ценными бумагами на внебиржевом рынке с нерезидентами РФ.

Денежные средства, не зарезервированные для указанных выше сделок, считаются зарезервированными для всех иных сделок, предусмотренных настоящим регламентом.

2. Денежные средства клиента, учитываемые на специальных брокерских счетах отдельно от денежных средств других клиентов, подлежат резервированию в следующих случаях:

а) для сделок на торгах ЗАО «ФБ ММВБ»;

b) для срочных сделок на торгах ОАО Московская биржа;

c) для сделок через иных организаторов торговли (секций организаторов торговли) и внебиржевого рынка Денежные средства, не зарезервированные для указанных выше сделок, считаются зарезервированными для всех иных сделок, предусмотренных настоящим регламентом.

2.1. В обеспечение исполнения обязательств клиента по возмещению контрагенту по сделкам репо сумм дивидендов подлежат резервированию денежные средства в размере суммы дивидендов, определенной исходя из решения эмитента о выплате дивидендов за предшествующий период в полном объеме без уменьшения на сумму каких бы то ни было налогов и сборов, приходящейся на количество переданных по первой части репо ценных бумаг.

3. Денежные средства подлежат резервированию в количестве, достаточном для расчетов по сделкам в необходимой для исполнения сделок валюте расчетов, уплаты вознаграждения ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», а также для совершения необходимых платежей в пользу третьих лиц (биржевые сборы, возмещение контрагенту по сделкам репо сумм дивидендов и т.д.).

Статья 20. Резервирование ценных бумаг

1. Резервирование ценных бумаг осуществляется путем подачи в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» депозитарного поручения или указания в предусмотренных настоящим регламентом случаях.

Резервирование ценных бумаг на счетах депо клиента (его номинального держателя) в иных депозитариях, право на распоряжение ценными бумагами, в которых клиент не предоставил ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», осуществляется клиентом самостоятельно.

2. Резервирование ценных бумаг на счетах депо ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» осуществляется в сроки, установленные настоящим регламентом для операций по брокерскому счету при поступлении ценных бумаг.

Подраздел 2. Сделки купли-продажи ценных бумаг § 1. Поручения на совершение сделок купли-продажи Статья 21. Форма подачи поручений

1. Поручения могут быть поданы в различных формах, предусмотренных настоящим регламентом.

2. Форма поручения на бумажном носителе установлена приложением №3 к настоящему регламенту.

3. Поручения, поданные клиентом в различной форме и содержащие одинаковые условия, считаются разными поручениями.

4. Поручения на совершение внебиржевых сделок с ценными бумагами иностранных эмитентов могут быть поданы клиентом только в устной форме либо на бумажном носителе.

Статья 22. Сроки подачи поручений

1. Поручения в электронном виде могут быть поданы в любое время суток.

2. Поручения (за исключением поручений в электронном виде) на совершение сделок через организаторов торговли могут быть поданы в течение торговой сессии соответствующего организатора торговли. В течение последних пятнадцати минут торговой сессии такие поручения могут быть поданы только по согласованию с ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

3. Поручения на совершение сделок на внебиржевом рынке (за исключением поручений в электронном виде) могут быть поданы в течение торговой сессии сектора рынка Classica ЗАО «ФБ ММВБ».

4. Поручения, поданные по истечении соответствующей торговой сессии, подлежат исполнению в следующую торговую сессию.

5. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» по своему усмотрению вправе осуществлять прием и исполнение поручений в иное время дополнительно к указанным в настоящей статье периодам.

Статья 23. Содержание поручения

1. Если иное не установлено настоящим регламентом или не вытекает из существа поручения, поручение должно содержать следующие сведения:

омер брокерского счета (портфеля) клиента;

считается, что сделка должна быть совершена с обыкновенными акциями).

через которого должно исполняться поручение, предусмотрено указание количества ценных бумаг в лотах, количество ценных бумаг в поручениях указывается в лотах);

бумаг, поручение подлежит исполнению по текущей рыночной цене);1 кам валютой расчетов является рубль, если клиентом не указано иное);

–  –  –

ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», если это будет необходимо для надлежащего выполнения соответствующих типов поручений.

2. Если для исполнения поручения необходимо указание государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, поручение должно содержать такой номер.

3. По согласованию с ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» клиентом может быть подано поручение, содержащее дополнительные условия его исполнения.

Статья 24. Срок действия и дополнительные условия исполнения поручения

1. Если иное не установлено поручением на совершение сделки через организатора торговли, поручение действует до конца торговой сессии, в течение которой ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»

должно приступить к исполнению поручения.

2. Поручением на совершение сделки с федеральными государственными облигациями могут быть установлены следующие условия:

а) поручение отменяется при невозможности его немедленного исполнения;

b) в случае частичного исполнения поручения неисполненная часть поручения отменяется;

c) в иных случаях, установленных настоящим регламентом.

3. Если поручением на совершение сделки на внебиржевом рынке не установлено иное, поручение действует до конца торговой сессии в ЗАО «ФБ ММВБ», в течение которой ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» должно приступить к исполнению поручения. Поручением на совершение сделки на внебиржевом рынке может быть установлено, что поручение действует до его отмены, или определен срок, в течение которого действует поручение.

4. Поданное в электронном виде с использованием информационной торговой системы «QUIK» (далее по тексту – «система QUIK») поручение клиента на покупку ценных бумаг через организатора торговли, в котором не указана цена приобретаемых ценных бумаг, подлежит исполнению в объеме, не приводящем к снижению остатка денежных средств клиента, отраженных на брокерском счете, ниже минимально допустимого уровня, устанавливаемого ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» самостоятельно в отношении каждого подаваемого поручения или приводящем к незначительному снижению ниже данного уровня.

Статья 25. Основания для отказа в исполнении поручения

1. Основаниями отказа в исполнении поручения могут являться:

–  –  –

МВБ»;

2. В целях соблюдения установленных правовыми актами требований, направленных на предотвращение манипулирования ценами и использования инсайдерской информации на рынке ценных бумаг, ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе устанавливать иные ограничения на исполнение поручений. Такие ограничения могут, в частности, распространяться на поручения на совершение сделок по цене, значительно отличающейся от средней рыночной цены (текущей, цены последней сделки или средневзвешенной цены).

3. Положения настоящей статьи распространяются на поручения на совершение сделок репо и срочных сделок.

Статья 26. Отмена поручений Клиент вправе отменить поданное поручение до момента начала его исполнения.

Допускается частичная отмена поручения.

2. Поручение на отмену ранее поданного клиентом поручения может быть подано в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» в одной из форм, предусмотренной настоящим регламентом для подачи поручений.

3. Поручение считается отмененным в соответствующей части, если по истечении срока его действия, поручение не исполнено или исполнено не полностью.

4. Положения настоящей статьи распространяются на поручения на совершение сделок репо и срочных сделок.

5. При отмене клиентом ранее поданных поручений, являющихся дополнительным условием оказания услуг по совершению сделок в режиме Т+ на условиях частичного обеспечения, все неисполненные поручения клиента, направленные на совершение сделок в режиме Т+ на условиях частичного обеспечения отменяются с даты прекращения оказания клиенту услуг по совершению сделок в режиме Т+ на условиях частичного обеспечения.

6. При поступлении в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поручения на отмену ранее поданных поручений, являющихся дополнительным условием для оказания услуг по совершению срочных сделок, одновременно отменяются все неисполненные поручения клиента, направленные на совершение срочных сделок.

7. При поступлении в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поручения на отмену ранее поданных поручений, являющихся дополнительным условием для оказания услуг по совершению биржевых сделок репо, одновременно отменяются все неисполненные поручения клиента, направленные на совершение биржевых сделок репо.

8. При отмене клиентом ранее поданных поручений, являющихся дополнительным условием оказания услуг по совершению необеспеченных сделок, неисполненные поручения клиента, направленные на совершение необеспеченных сделок отменяются с даты прекращения оказания клиенту услуг по совершению необеспеченных сделок.

§ 2. Отдельные виды поручений Статья 27. Стоп-приказы

1. При заключении дополнительного соглашения клиентом может быть подан стоп-приказ: поручение на покупку или продажу указанной ценной бумаги при условии, что цена последней сделки по покупке или продаже какой-либо ценной бумаги в торговый период торговой сессии впоследствии превысит или станет ниже указанной клиентом цены.

2. При подаче в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» стоп-приказов дополнительно к обычным условиям поручения клиент указывает следующие сведения:

–  –  –

3. С момента наступления указанных в стоп-приказе условий, поручение на покупку или продажу ценных бумаг подлежит исполнению в обычном порядке. На данное поручение распространяются все условия о сроках и порядке исполнения и отмены обычных поручений, если иное не установлено настоящим регламентом или не вытекает из существа стоп-приказа.

Статья 28. Исключена Статья 29.

Связанные поручения

1. При заключении дополнительного соглашения клиент вправе подать связанные поручения:

а) два стоп-приказа, содержащие один и тот же идентификационный номер;

.

2. В случае исполнения (выставления заявок на биржу на основании поручения) или отмены одного из связанных поручений связанное с ним поручение автоматически отменяется.

Статья 30. Особенности приема и сроков действия поручений на совершение сделок при наступлении определенных условий

1. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе отказать в исполнении стоп-приказов и иных видов поручений на совершение сделок при наступлении определенных условий.

2. Стоп-приказы иные виды поручений на совершение сделок при наступлении определенных условий действуют до их отмены или до указанной в них даты и времени.

3. При смене системы, используемой для подачи поручений на совершение сделок в электронном виде, клиент обязан до подачи соответствующего заявления отменить все поданные им поручения на совершение сделок при наступлении определенных условий, в том числе стоп-приказы, стопзаявки.

4. Подача и исполнение поручений на совершение сделок при наступлении определенных условий в электронном виде с использованием системы QUIK осуществляется в соответствии с правилами, установленными Руководством пользователя QUIK.

Статья 30.1.

Прочие положения о поручениях

1. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе отказать клиенту в принятии к исполнению поручений на совершение сделок в режиме торгов «Неполные лоты».

§ 3. Исключен § 4. Исключен § 5. Сделки с облигациями Статья 37. Особенности брокерского обслуживания при совершении сделок с ОФЗ на организованных торгах

1. Сделки с облигациями федерального займа (ОФЗ) на организованных торгах совершаются в порядке, установленном правилами соответствующего организатора торговли, клиринговой организации, расчетного депозитария и расчетной организации.

2. В случаях установленных правилами соответствующего организатора торговли обязательными условиями брокерского обслуживания клиента на рынке ОФЗ является наличие у клиента счета депо в депозитарии ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» для учета ОФЗ.

3. При подаче поручений на совершение сделок с ОФЗ цена облигаций указывается в процентах от их номинальной стоимости.

Статья 37.1.

Особенности совершения сделок с облигациями на внебиржевом рынке

1. Если условиями сделки с облигациями, заключенной в период между датой составления списка владельцев облигаций для выплаты купонного дохода и датой окончания соответствующего купонного периода, не предусмотрено иное и кроме случаев расторжения такой сделки, в случае если фактическая дата исполнения сделки с облигациями, по которым рассчитывается купонный доход, приходится на период до даты окончания соответствующего купонного периода, в котором заключена сделка, сумма сделки включает накопленный купонный доход, и эмитент осуществил выплату купонного дохода, то:

2 Покупатель не включен в список владельцев облигаций для выплаты купонного дохода.

a) Если продавцом является действующее за счет клиента ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», продавец обязан передать покупателю денежную сумму в размере купонного дохода, определяемом на фактическую дату исполнения сделки в соответствии с эмиссионными документами, в течение 10 (Десяти) банковских дней с даты фактической выплаты купонного дохода эмитентом;

b) Если продавцом является контрагент, продавец обязан передать покупателю денежную сумму в размере фактически полученной суммы купонного дохода (за вычетом суммы, подлежащих удержанию сумм налогов и сборов в соответствии с налоговым статусом владельца облигаций), в течение 10 (Десяти) банковских дней с даты фактического получения купонного дохода продавцом.

Подраздел 3. Сделки репо Статья 38. Особенности подачи поручений на совершение сделок репо

1. Совершение внебиржевых сделок репо осуществляется в соответствии с приложением №18 к настоящему регламенту. Совершение сделок репо на организованном рынке (биржевых сделок репо) осуществляется в соответствии с нормами настоящего подраздела регламента.

2. Поручения на совершение биржевых сделок репо могут быть поданы в течение торговой сессии, на которой заключаются сделки репо.

3. В течение последних тридцати минут торговой сессии поручения на совершение биржевых сделок репо могут быть поданы только по согласованию с ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

4. По соглашению сторон, а также в случаях, установленных настоящим регламентом, клиентом могут быть поданы поручения на неоднократное совершение сделок репо. Такие поручения могут быть поданы в письменной форме. Требования настоящего подраздела распространяются на такие поручения постольку, поскольку они не противоречат существу данных поручений.

5. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе без объяснения причин отказать в исполнении поручения на совершение сделки репо.

6. Местом совершения биржевых сделок репо является ЗАО «ФБ ММВБ». Условия заключаемых сделок определяются в соответствии с утвержденными ЗАО «ФБ ММВБ» документами.

Статья 39. Содержание поручения на совершение биржевой сделки репо

1. При подаче в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поручений на совершение биржевой сделки репо клиент указывает, в том числе, следующие сведения:

–  –  –

предметом первой и второй частей сделки репо, Начальный дисконт.

Статья 40. Исполнение поручений и сделок репо

1. Поручение на совершение биржевой сделки репо действует до конца торговой сессии, в течение которой оно подано в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

2. Клиент обязан обеспечивать ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» возможность исполнения всех обязательств перед контрагентом по заключенным сделкам репо.

3. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» исполняет обязательство по внесению компенсационного взноса на основании указания клиента на внесение компенсационного взноса, поданного в порядке, предусмотренном настоящим регламентом для подачи поручений в устной форме.

Подраздел 4. Срочные сделки Статья 41. Общие положения о срочных сделках

1. Сделки c производными финансовыми инструментами (срочные сделки) совершаются на торгах на срочном рынке ПАО Московская Биржа (далее в настоящем регламенте и приложениях к нему – «Срочный рынок»). Совершение и исполнение срочных сделок осуществляется в порядке, установленном ПАО Московская Биржа и Банк НКЦ (АО).

2. Учет денежных средств и ценных бумаг, предназначенных для заключения и исполнения срочных сделок; учет обязательств клиента, связанных со срочными сделками; а также связанные со срочными сделками операции отражаются на специальном разделе брокерского счета клиента.

3. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе по своему усмотрению не оказывать клиентам услуги по совершению отдельных разновидностей срочных сделок.

4. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе по своему усмотрению приостановить оказание клиентам услуг по совершению отдельных видов срочных сделок с определенной даты, до наступления которой клиенты обязаны подать в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поручения, направленные на закрытие всех ранее открытых позиций по этим сделкам. При неисполнении клиентом данного обязательства ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе осуществить принудительное закрытие или экспирацию указанных позиций (прекращение обязательств по ранее совершенным сделкам). Если в результате экспирации открываются другие позиции, ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе осуществить их принудительное закрытие.

5. Клиент обязан самостоятельно следить за возникновением ситуаций, которые могут повлечь принудительное закрытие или принудительную экспирацию позиций по сделкам, совершенным по поручениям клиента, в соответствии с правилами ОАО Московская Биржа и Банк НКЦ (АО), а также за изменениями правил заключения и исполнения срочных сделок.

6. Поручения на совершение срочных сделок могут быть поданы в любой форме, предусмотренной настоящим регламентом для подачи поручений на совершение сделок купли-продажи.

7. Поручения на совершение срочных сделок могут быть поданы в течение торговой сессии. В течение последних пятнадцати минут торговой сессии такие поручения могут быть поданы только по согласованию с ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ». Поручения, поданные по истечении соответствующей торговой сессии, подлежат исполнению в следующую торговую сессию.

8. Поручение на совершение срочной сделки действует до конца торговой сессии, в течение которой ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» должно приступить к исполнению поручения, если в принятом ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поручении не оговорено иное.

9. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» устанавливает Коэффициент достаточности Гарантийного обеспечения равным 100%.

Это означает, что остаток средств, зарезервированных для сделок на Срочном рынке, на каждый момент времени должен составлять не менее 100% от рассчитанного в соответствии с правилами клиринга необходимого размера Гарантийного обеспечения по обязательствам, возникшим вследствие открытия позиций на Срочном рынке за счет клиента. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»

вправе по собственному усмотрению изменить минимально допустимый уровень Коэффициента достаточности Гарантийного обеспечения.

10. Плановая позиция клиента – запись на счете клиента, отражающая обязательства или права по заключенным в интересах клиента сделкам, возникшие в результате всех уже совершенных срочных сделок, а также будущие обязательства или права, которые возникнут у клиента в результате возможного исполнения всех или части активных заявок на торгах на Срочном рынке. При расчете принимаются во внимание активные на момент расчета заявки.

11. Плановая вариационная маржа – вариационная маржа, рассчитываемая как разница между ценой соответствующих срочных контрактов на момент расчета в соответствии с Плановой позицией клиента и предыдущей расчетной ценой соответствующих срочных контрактов/либо ценой сделки (если сделка была совершена в текущую торговую сессию). Итоговая величина Плановой вариационной маржи корректируется на стоимость минимального шага цены и минимальный шаг цены в соответствии со спецификацией срочного контракта. Для срочных контрактов, цена которых выражена в пунктах, результатом данной корректировки является перевод значения плановой вариационной маржи из пунктов в рубли.

12. Плановое Гарантийное обеспечение – рассчитываемый биржей в течение дня размер денежных средств, необходимый для обеспечения исполнения обязательств по Плановой позиции клиента на момент расчета.

13. Плановый остаток денежных средств клиента – текущая сумма денежных средств на счете клиента и плановой вариационной маржи (отрицательная вариационная маржа рассчитывается со знаком минус).

14. Все термины и понятия, встречающиеся в тексте настоящего подраздела, и значение которых специально не определено, трактуются в соответствии с документами, утвержденными и/или применяемыми ПАО Московская Биржа и Банк НКЦ (АО)на Срочном рынке.

Статья 42. Содержание поручения на совершение срочных сделок

1. При подаче в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поручений на совершение срочных сделок клиент указывает следующие сведения:

o номер договора о брокерском обслуживании;

o номер брокерского счета (портфеля) клиента;

o разновидность срочного контракта (фьючерс, опцион);

o наименование (обозначение) фьючерса или опциона, установленное организатором торговли;

o направленность сделки: покупка или продажа;

o цена одного фьючерса или размер премии по опциону;

o цену исполнения по опциону;

o количество (количество лотов) фьючерсов (фьючерсных контрактов), опционов (опционных контрактов); срок действия поручения

2. До момента подачи в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поручения на совершение срочной сделки клиент обязан самостоятельно ознакомиться с Правилами организованных торгов на Срочном рынке ПАО Московская Биржа Правилами клиринга на Срочном рынке Банк НКЦ (АО); и Спецификацией срочного контракта, в отношении которого клиент подает ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поручение на совершение срочной сделки, а также самостоятельно отслеживать изменения и дополнения, которые вносятся в данные документы. Риск неблагоприятных последствий, вызванных не ознакомлением с указанными документами, а также изменениями и дополнениями к ним, несет клиент.

Статья 43. Дополнительные основания отказа в исполнении поручения на совершение срочных сделок

1. Поручения клиента на совершение срочных сделок с поставочными фьючерсными и опционными контрактами в последний день их обращения не принимаются, если эти поручения не направлены на совершение сделок, приводящих к закрытию ранее открытых позиций клиента (прекращению обязательств по ранее совершенным сделкам).

2. Поручения клиента на совершение срочных сделок с фьючерсными и опционными контрактами не принимаются, если по счету клиента нарушается требование в отношении необходимого размера Гарантийного обеспечения.

3. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе по собственному усмотрению без объяснения причин не принимать поручения, направленные на открытие новых позиций по фьючерсным и опционным контрактам.

Статья 44. Обязанности клиента в случае совершения срочных сделок

1. Клиент обязан не допускать ситуации возникновения задолженности по разделу регистра учета позиций в Банке НКЦ (АО). Если в результате совершения сделок на Срочном рынке, а также в результате исполнения связанных с такими сделками обязательств у клиента образовалась задолженность по разделу регистра учета позиций в Банке НКЦ (АО), клиент обязан незамедлительно ликвидировать данную задолженность. Задолженность по клиентскому разделу регистра учета позиций в Банке НКЦ (АО)образуется, если остаток денежных средств, учитываемых по разделу регистра учета позиций клиента в Банке НКЦ (АО), становится меньше суммы рассчитанного в соответствии с правилами клиринга Гарантийного обеспечения по обязательствам клиента. Ликвидация задолженности возможна посредством:

c) обеспечения наличия дополнительных зарезервированных денежных средств;

d) совершения сделок, направленных на закрытие (экспирацию) всех или части ранее открытых позиций по срочным сделкам.

2. При неисполнении клиентом установленного предыдущим пунктом обязательства ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе совершить срочные сделки, направленные на принудительное закрытие или экспирацию всех или части ранее открытых позиций клиента (прекращение обязательств по ранее совершенным сделкам), при этом ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» по своему усмотрению определяет позиции клиента, подлежащие закрытию или экспирации. При этом ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе изменить цену в активных заявках клиента либо отменить все или часть заявок и выставить новые заявки по текущей рыночной цене, сложившейся на организаторе торгов.

3. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе незамедлительно совершить срочные сделки, направленные на закрытие, экспирацию всех или части ранее открытых позиций, а также отменить все или часть активных заявок клиента, направленных на открытие новых или закрытие уже имеющихся

Срочных контрактов по счету клиента, для полного погашения задолженности перед ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» в следующих случаях:

a) если Плановый остаток денежных средств становится менее Планового Гарантийного обеспечения в рабочий день, предшествующий трем и более идущим подряд календарным дням, в которые заключение срочных сделок на торгах на Срочном рынке не осуществляется;

b) если в иные рабочие дни Плановый остаток денежных средств составляет менее чем половину от Планового Гарантийного обеспечения.

4. В случае если после проведения клиентом или ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» сделок и/или операций в соответствии с п.п. 1 и 2 настоящей статьи регламента высвободившихся денежных средств недостаточно для полного погашения задолженности клиента перед ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» уведомляет клиента о необходимости ее погашения с указанием суммы задолженности. Клиент не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления, обязан перечислить указанную ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» сумму на брокерский счет. Метод направления уведомления ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» определяет в одностороннем порядке: уведомления могут направляться через ИТС QUIK, либо посредством электронной почты.

Статья 45. Исполнение срочных сделок

1. Исполнение фьючерсных и опционных контрактов происходит в соответствии со спецификациями соответствующих контрактов и правилами ПАО Московская Биржа и Банк НКЦ (АО).

2. Исполнение опционных контрактов на фьючерсный контракт во время обращения опциона производится на основании поручения, подаваемого клиентом – держателем опциона, в котором клиент заявляет о востребовании своих прав по приобретенному опциону. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе отказать клиенту в исполнении опционного контракта Call (Put), если Расчетная цена базового фьючерсного контракта менее (более) цены Страйк соответственно.

3. Если спецификация опционного контракта не устанавливает порядок автоматического исполнения опционов в последний день обращения без поручения клиента, то ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» в последний день обращения опционного контракта вправе самостоятельно без поручения клиента произвести исполнение опциона, если установленная Расчетная цена базового фьючерса выше (ниже) цены Страйк Call (Put) соответственно.

4. Исполнение расчетных фьючерсных контрактов в последний день обращения контрактов осуществляется в порядке, установленном в спецификации соответствующего срочного контракта без поручения клиента.

5. Исполнение опционных контрактов на расчетный фьючерсный контракт осуществляется ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» по поручению клиента. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе отказать клиенту в приеме поручения на исполнение расчетного опционного контракта Call (Put), если Расчетная цена базового фьючерсного контракта менее (более) цены Страйк соответственно.

Если спецификация опционного контракта не устанавливает порядок автоматического исполнения опционов без поручения клиента, то ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» в последний день обращения опционного контракта вправе самостоятельно без поручения клиента произвести исполнение опциона, если установленная Расчетная цена базового фьючерса выше (ниже) цены Страйк Call (Put) соответственно.

6. Исполнение опционных контрактов на расчетный фьючерсный контракт во время обращения опциона производится на основании поручения, подаваемого клиентом – держателем опциона, в котором клиент заявляет о востребовании своих прав по приобретенному опциону. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе отказать клиенту в приеме поручения на исполнение опционного контракта Call (Put), если Расчетная цена базового фьючерсного контракта менее (более) цены Страйк соответственно.

Подраздел 5. Исключен.

Подраздел 6. Приобретение ценных бумаг в процессе первичного размещения Статья 45.4. Приобретение ценных бумаг в процессе первичного размещения

1. Совершение сделок по приобретению ценных бумаг в процессе их размещения осуществляется ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» на основании поручений клиентов в порядке и в сроки, установленные эмиссионными документами эмитента и/или определенные на их основании профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим эмитенту услуги по размещению и/или организации размещения ценных бумаг.

2. Направление клиентом в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поручения на совершение сделки по приобретению ценных бумаг в процессе их размещения (далее – «Поручение на участие в первичном размещении») означает, что клиент ознакомился и согласен с порядком и условиями размещения ценных бумаг, тщательно проанализировал финансовые, экономические, юридические и иные риски и последствия приобретения и владения размещаемыми ценными бумагами.

3. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе по своему усмотрению отказать клиенту в исполнении того или иного Поручения на участие в первичном размещении в отношении отдельных ценных бумаг.

4. Поручения на участие в первичном размещении могут быть поданы в любой форме, предусмотренной настоящим регламентом для подачи поручений на совершение сделок купли-продажи.

5. Поручения на участие в первичном размещении могут быть поданы в течение срока, установленного эмиссионными документами и/или профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим эмитенту услуги по размещению и/или организации размещения ценных бумаг. При этом в последний рабочий день указанного срока такие поручения могут быть поданы только по согласованию с ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ». ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе не принимать поручения на участие в первичном размещении, поданные в последний рабочий день вышеуказанного срока.

6. На момент подачи Поручения на участие в первичном размещении клиент обязан обеспечить наличие на брокерском счете клиента денежных средств, подлежащих резервированию в количестве, достаточном для осуществления расчетов по заключенным во исполнение данного поручения сделкам, оплаты вознаграждения ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», а также совершения всех необходимых платежей в пользу третьих лиц, связанных с исполнением данного поручения.

7. Денежные средства, зарезервированные согласно п.6 настоящей статьи, не могут приниматься в качестве гарантийного обеспечения, не могут быть использованы для исполнения других поручений клиента, исполнения обязательств клиента перед ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» возникших ранее даты исполнения Поручения на участие в первичном размещении, совершения по инициативе клиента любых операций с денежными средствами, непосредственно не связанных с исполнением сделок.

8. Клиент вправе отменить Поручение на участие в первичном размещении, в порядке, предусмотренном настоящим регламентом, в течение срока, установленного для подачи соответствующих поручений. При отмене Поручения на участие в первичном размещении с денежных средств, зарезервированных для исполнения отмененного клиентом поручения, снимаются все ограничения, связанные с особенностями резервирования для участия в первичном размещении, установленные настоящей статьей.

9. До государственной регистрации отчета об итогах выпуска клиент не вправе подавать поручения на совершение операций, связанных с переходом прав на приобретенные в процессе первичного размещения ценные бумаги.

10. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» совершает сделки по приобретению ценных бумаг в процессе их размещения по той цене и в том количестве, которые определяются эмитентом размещаемых ценных бумаг.

11. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» не несет ответственности за неисполнение и/или несвоевременное исполнение третьими лицами (в том числе, эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим эмитенту услуги по размещению и/или организации размещения ценных бумаг, депозитарной, кредитной или клиринговой организациями) обязательств, связанных с первичным размещением ценных бумаг, а также не берет на себя обязательств по предъявлению вышеуказанным третьим лицам претензий, требований или исков, связанных с первичным размещением ценных бумаг.

Подраздел 7. Сделки займа ценных бумаг Статья 45.5.

Общие положения о сделках займа ценных бумаг

1. Физическое лицо заключившее с ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» Договор о брокерском обслуживании на условиях, предусматривающих оказание Компанией услуг по совершению сделок в режиме Т+, считается подавшим имеющее неограниченный срок действия поручение на совершение ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» за счет клиента неограниченного количества сделок по предоставлению ценных бумаг в заем (далее – «сделки займа ценных бумаг») на условиях, предусмотренных настоящим регламентом.

Клиент вправе отменить поданное поручение на совершение сделок займа ценных бумаг направив в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» письменное уведомление в свободной форме. При этом уведомление будет считаться полученным при доставке лично либо курьером в дату проставления ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» отметки о получении, при использовании почтовой связи – в дату уведомления о вручении почтового отправления. Поручение будет считаться отмененным не позднее 7 (Семи) рабочих дней со дня получения подлинника соответствующего уведомления.

2. Сделки займа ценных бумаг могут совершаться с ценными бумагами клиента, права на которые учитываются на счете депо клиента в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», которые не зарезервированы для исполнения иных сделок по поручениям клиента в соответствии с настоящим регламентом, и допущены к торгам в режиме Т+.

3. Поручение Клиента на совершение сделок займа ценных бумаг предусматривает, что:

a) количество ценных бумаг, передаваемых в заем, не больше количества ценных бумаг клиента, права на которые учитываются на счете депо клиента в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»;

b) цена ценных бумаг, передаваемых в заем, равна рыночной цене на дату заключения сделки займа;

c) срок займа составляет 365 (Триста шестьдесят пять) календарных дней.

При этом для целей настоящего подраздела регламента рыночной ценой будет признаваться средневзвешенная цена, рассчитываемая в «Режиме основных торгов» сектора Основной рынок ЗАО «ФБ ММВБ».

4. В целях исполнения поручения клиента ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе совершать одну или несколько сделок займа ценных бумаг на указанных в ст.45.6 настоящего регламента условиях в отношении всех или части указанных в поручении клиента ценных бумаг.

5. Если брокерский счет клиента разделен на портфели, поручение клиента на совершение сделок займа ценных бумаг распространяется на каждый портфель. В целях исполнения поручения клиента ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» самостоятельно определяет портфель/портфели, за счет которых будут совершены соответствующие сделки займа ценных бумаг.

6. Ценные бумаги, переданные в заем, могут быть использованы в качестве обеспечения по иным сделкам и обязательствам, для исполнения других поручений Клиента, совершения по инициативе Клиента любых операций с ценными бумагами, непосредственно не связанных с исполнением сделок займа ценных бумаг.

7. Сделки займа ценных бумаг в интересах клиента совершаются ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» при одновременном соблюдении следующих условий:

a) Клиент не отменил поручение на совершение сделок займа:

b) в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поступили оферты от третьих лиц, в том числе иных клиентов ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», содержащие предложение о совершении сделки займа ценных бумаг на определенных в ст.45.6 настоящего регламента условиях.

ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» не несет ответственности за неисполнение поручения клиента на совершение сделок займа ценных бумаг полностью или в части, в том числе в связи с отсутствием предложений третьих лиц о совершении сделок займа либо в связи с несоответствием количества ценных бумаг, в отношении которых могут совершаться сделки займа ценных бумаг, условиям таких предложений.

8. Предоставление в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» распоряжения клиента о приеме на брокерский счет клиента денежных средств, поступивших от третьих лиц в уплату процентов за пользование ценными бумагами по совершенным ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» за счет клиента сделкам займа, не требуется.

9. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» уведомляет клиента о заключенных по его поручению сделках займа ценных бумаг, условиях таких сделок, начисленных процентах, вознаграждении ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» за совершение сделок займа ценных бумаг, путем отражения соответствующей информации в предоставляемых клиенту в соответствии с настоящим регламентом отчетах ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

Статья 45.6.

Условия совершаемых по поручению клиента сделок займа ценных бумаг 1, Займодавец передает в собственность заемщику ценные бумаги, а заемщик обязуется возвратить займодавцу равное количество эквивалентных ценных бумаг, а также уплатить проценты на сумму займа за пользование ценными бумагами.

2. Ценные бумаги считаются эквивалентными, если они являются ценными бумагами того же вида, категории (типа), выпуска, транша, серии (если применимо), удостоверяют тот же объем имущественных и неимущественных прав, а также выпущены тем же эмитентом, что и ценные бумаги, переданные займодавцем заемщику. В случае осуществления эмитентом конвертации, новации, дробления, консолидации, объединения или совершения иных действий в отношении ценных бумаг, переданных займодавцем заемщику, эквивалентными ценными бумагами будут считаться ценные бумаги, полученные в результате таких действий.

3. Сумма займа, являющаяся базой для начисления процентов за пользование ценными бумагами, эквивалентна стоимости ценных бумаг, рассчитанной на основе рыночной цены соответствующих ценных бумаг на дату заключения сделки займа ценных бумаг.

Если рыночная цена ценных бумаг выражена в валюте, отличной от валюты РФ, то для определения стоимости ценных бумаг ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» осуществляет пересчет указанной цены в валюту РФ по курсу, установленному Банком России на дату определения стоимости ценных бумаг.

4. Проценты по сделке займа начисляются из расчета 0,01 (Одна сотая) % годовых, но не менее 2 (Двух) рублей за сделку (за исключением случаев возврата займа займодавцу в полном объеме в дату передачи ценных бумаг заемщику) за период со дня, следующего за днем передачи ценных бумаг заемщику, по день фактического возврата займа займодавцу, и подлежат уплате в первый рабочий день месяца, следующего за месяцем, в котором был осуществлен возврат займа по сделке. При расчете годовых процентов по сделке займа число дней в году принимается равным 365 календарным дням. Обязательство по выплате процентов считается исполненным с даты отражения соответствующей суммы на брокерском счете займодавца.

5. Возврат займа и выплата процентов по сделке займа ценных бумаг осуществляется в полном объеме в следующих случаях:

a) по истечении срока займа;

b) в любое время по усмотрению заемщика;

c) в случае исключения ценных бумаг из перечня бумаг, в отношении которых допускается заключение сделок займа;

d) в случае отмены поданного поручения на совершение сделок займа ценных бумаг.

6. Передача ценных бумаг заемщику совершается путем перевода ценных бумаг со счета депо займодавца в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» на счет депо заемщика. Возврат ценных бумаг займодавцу осуществляется путем перевода эквивалентных ценных бумаг со счета депо заемщика на счет депо займодавца.

7. Документами, свидетельствующими о передаче/возврате ценных бумаг/эквивалентных ценных бумаг, являются выписки по совершенным по счету депо заемщика операциям. Документами, свидетельствующими об исполнении заемщиком обязательств по уплате процентов за пользование ценными бумагами, являются предоставляемые клиенту в соответствии с настоящим регламентом отчеты ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

Статья 45.7.

Налогообложение

1. Доход заимодавца в виде процентов по сделкам займа ценных бумаг подлежит налогообложению налогом на доходы физических лиц в соответствии налоговым законодательством РФ.

Статья 45.8.

Распределение доходов по ценным бумагам, переданным в заем

1. В случае если список лиц, имеющих право на получение от эмитента любого распределения на ценные бумаги, переданные в заем (далее – «доход»), определяется в период после даты заключения сделки займа ценных бумаг до даты возврата займа, заемщик компенсирует заимодавцу размер распределенного эмитентом, но неполученного заимодавцем дохода по ценным бумагам, за вычетом суммы налогов и сборов, подлежащих выплате заимодавцем с учетом его налогового статуса.

Сумма компенсации передается заимодавцу в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты официального раскрытия эмитентом информации о выплаченных доходах по ценным бумагам.

Подраздел 8. Сделки в режиме Т+ Статья 45.9.

Общие условия

1. Сделками в режиме Т+ именуются сделки с ценными бумагами с отложенным исполнением в срок Т+2 на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в секторе рынка Основной рынок (далее - «сделки в режиме Т+»).

2. Все термины и понятия, встречающиеся в тексте настоящего подраздела, и значение которых специально не определено, трактуются в соответствии с правилами ЗАО «ФБ ММВБ» и Банка НКЦ (АО).

3. Клиент вправе подавать ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поручения на совершение сделки в режиме Т+ с ценными бумагами, допущенными к торгам в режиме Т+.

Статья 45.10.

Резервирование

1. Для заключения и исполнения сделок в режиме T+ клиент обязан до подачи поручения обеспечить наличие необходимых активов, которые будут использоваться при исполнении сделок в режиме T+, на денежных счетах и разделах счетов депо, предназначенных для расчетов по сделкам в режиме Т+ (резервирование).

2. Клиент самостоятельно обеспечивает своевременное резервирование денежных средств и/или ценных бумаг, необходимых для исполнения обязательств по сделкам в режиме Т+.

3. Для клиентов, которым ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» предоставляет услуги по совершению сделок в режиме Т+ на условиях частичного обеспечения, ценные бумаги и денежные средства, необходимые для исполнения обязательств по сделке в режиме Т+ в полном объеме, должны быть зарезервированы клиентом не позднее 17:00 следующего рабочего дня после заключения сделки.

4. Денежные средства и ценные бумаги, зарезервированные для совершения сделок в режиме Т+, не могут быть использованы в качестве обеспечения по иным сделкам и обязательствам, для исполнения других поручений клиента, совершения по инициативе клиента любых операций с денежными средствами и/ или ценными бумагами, непосредственно не связанных с исполнением сделок в режиме Т+.

Статья 45.11.

Обеспечение по сделкам в режиме Т+

1. Если клиент не имеет доступа к услугам по совершению необеспеченных сделок в соответствии с настоящим регламентом, ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» предоставляет клиенту услуги по совершению сделок в режиме Т+ на условиях полного обеспечения.

2. Если клиент имеет доступ к услугам по совершению необеспеченных сделок в соответствии с настоящим регламентом, ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» предоставляет клиенту услуги по совершению сделок в режиме Т+ на условиях частичного обеспечения.

3. В случае отказа клиенту в предоставлении услуг по совершению сделок в режиме Т+ на условиях частичного обеспечения с даты прекращения оказания клиенту указанных услуг:

3.1. отменяются все неисполненные поручения клиента, направленные на совершение сделок в режиме Т+ на условиях частичного обеспечения;

3.2. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» отказывается от принятия к исполнению поручений, указанных в ст.45.13 настоящего Регламента;

3.3. при условии, что у клиента недостаточно ценных бумаг и/ или денежных средств для исполнения обязательств по заключенным в интересах клиента сделкам в полном объеме, клиент считается подавшим ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поручение на совершение сделок купли-продажи ценных бумаг, направленные на получение недостающего для исполнения обязательств количества ценных бумаг и/или денежных средств. Если количество ценных бумаг не кратно размеру торгового лота, то количество ценных бумаг, в отношении которых совершаются сделки, округляются в большую сторону до количества, кратного размеру торгового лота. Место совершения сделки ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» определяет по своему усмотрению. Сделки совершаются ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» по рыночной цене на момент заключения сделки. Если в рамках брокерского счета клиента открыты портфели, поручение распространяется на каждый портфель. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе по своему усмотрению отказаться от принятия к исполнению указанного в настоящем п.3.3. поручения.

Статья 45.12.

Поручения на совершение сделки в режиме Т+

1. Поручения на совершение сделок в режиме Т+ могут быть поданы в любой форме, предусмотренной Регламентом для подачи поручений на совершение сделок купли-продажи.

2. Поручения на совершение сделок в режиме Т+ могут быть поданы в течение торговой сессии. В течение последних пятнадцати минут торговой сессии такие поручения могут быть поданы только по согласованию с ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ». Поручения, поданные по истечении соответствующей торговой сессии, подлежат исполнению в следующую торговую сессию.

3. Поручение на совершение сделки в режиме Т+ действует до конца торговой сессии, в течение которой ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» должно приступить к исполнению поручения, если в принятом ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» поручении не оговорено иное.

4. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» может принять к исполнению поручение на совершение сделок в режиме Т+ при соблюдении общих требований, определенных в настоящем регламенте, а также при соблюдении следующих условий:

в на денежных счетах и счетах депо, которые будут использоваться при исполнении сделок, которые должны быть заключены на основании данного поручения, в соответствии с п. 1 ст. 45.10. настоящего регламента;

становленных в соответствии правилами ЗАО «ФБ ММВБ» и Банка НКЦ (АО)» лимитов открытых позиций ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

При несоблюдении вышеуказанных условий ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе не принимать и не исполнять поручение Клиента.

5. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе по своему усмотрению не оказывать и/или приостановить оказание клиенту услуги по совершению сделок в режиме Т+.

6. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе по своему усмотрению отказать клиенту в исполнении того или иного поручения на совершение сделки в режиме Т+, в том числе, после принятия поручения.

Статья 45.13.

Перенос срока исполнения обязательств

1. Начиная с последнего дня торгов в «Режиме основных торгов» секции Фондового рынка ЗАО «ФБ ММВБ» всеми акциями, российскими депозитарными расписками и инвестиционными паями, если на дату, предшествующую дате исполнения любого обязательства клиента, отличного от обязательства клиента по (i) оплате услуг и возмещению расходов в связи с оказанием ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» услуг на рынках ценных бумаг в рамках депозитарного договора, договора о брокерском обслуживании; (ii) уплате налогов, установленных законодательством РФ (за исключением случаев, когда дата исполнения обязательства по сделке, заключенной в интересах клиента, попадает на период с 1 января по 31 января каждого года); (iii) компенсации сумм доходов по ценным бумагам в рамках сделок, заключенных в интересах клиента, у клиента недостаточно ценных бумаг и/ или денежных средств для исполнения обязательства в полном объеме:

1.1. Клиент считается подавшим имеющее неограниченный срок действия поручение на совершение сделки репо с целью переноса срока исполнения соответствующего обязательства с плановой даты исполнения на следующий рабочий день после плановой даты исполнения.

При этом поручение клиента предусматривает, что:

a) количество ценных бумаг, передаваемых по обеим частям сделки репо, равно количеству ценных бумаг обязательства, которые должны быть поставлены на плановую дату исполнения; или

- сумма денежных средств, подлежащих уплате по обеим частям сделки репо, не менее размера платежных обязательств на плановую дату исполнения;

b) первая часть сделки репо исполняется в плановую дату исполнения обязательства;

c) вторая часть сделки репо исполняется на следующий рабочий день после плановой даты исполнения обязательства;

d) цена ценных бумаг по первой части сделки репо равна цене последней сделки, зафиксированной в «Режиме основных торгов» секции Фондовый рынок ЗАО «ФБ ММВБ» на дату заключения сделки репо, в случае если в дату заключения сделки репо торги ценными бумагами, с которыми совершается сделка репо, не проводились, цена ценных бумаг по первой части репо равна цене последней сделки, зафиксированной до даты заключения сделки репо в «Режиме основных торгов» секции Фондовый рынок ЗАО «ФБ ММВБ»;

e) уплачиваемая клиентом ставка репо составляет не более 0.084% от суммы денежных средств, подлежащих уплате по первой части репо за каждый календарный день срока репо – периода времени начиная со дня исполнения первой части репо (исключая данный день) до дня исполнения второй части репо (включая данный день);

f) если в рамках брокерского счета клиента открыты портфели, поручение распространяется на каждый портфель.

Место совершения сделки ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» определяет по своему усмотрению.

1.2. Клиент также считается подавшим имеющее неограниченный срок действия поручение на совершение сделки репо с ценными бумагами клиента с целью последующего использования вырученных денежных средств для исполнения обязательств Клиента в полном объеме.

При этом поручение клиента предусматривает, что:

a) ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» по своему усмотрению определяет ценные бумаги, с которыми совершается сделка репо, при этом сделка репо может быть совершена с ценными бумагами, не являющимися обеспечением исполнения обязательств клиента по необеспеченным сделкам;

b) количество ценных бумаг, передаваемых по обеим частям сделки репо не меньше, чем это необходимо для того, чтобы вырученных денежных средств хватило для исполнения обязательств Клиента в полном объеме;

c) первая часть сделки репо исполняется в плановую дату исполнения обязательства;

d) вторая часть сделки репо исполняется на следующий рабочий день после плановой даты исполнения обязательства;

e) цена ценных бумаг по первой части сделки репо равна цене последней сделки, зафиксированной в «Режиме основных торгов» секции Фондовый рынок ЗАО «ФБ ММВБ» на дату заключения сделки репо, в случае если в дату заключения сделки репо торги ценными бумагами, с которыми совершается сделка репо, не проводились, цена ценных бумаг по первой части репо равна цене последней сделки, зафиксированной до даты заключения сделки репо в «Режиме основных торгов» секции Фондовый рынок ЗАО «ФБ ММВБ»;

f) уплачиваемая клиентом ставка репо составляет не более 0.084% от суммы денежных средств, подлежащих уплате по первой части репо за каждый календарный день срока репо – периода времени начиная со дня исполнения первой части репо (исключая данный день) до дня исполнения второй части репо (включая данный день);

g) если в рамках брокерского счета клиента открыты портфели, поручение распространяется на каждый портфель.

Место совершения сделки ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» определяет по своему усмотрению.

2. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе по своему усмотрению отказаться от принятия к исполнению поручений, указанных в п.1 настоящей статьи.

2.1. В случае если у клиента недостаточно ценных бумаг, являющихся обеспечением обязательств клиента по необеспеченным сделкам, для исполнения поручения, предусмотренного п.1.2 настоящей статьи регламента, ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе частично исполнить указанное поручение.

3. Клиент вправе по согласованию с ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» для ускорения расчетов по своим обязательствам дать поручение на совершение сделки репо с целью переноса срока исполнения обязательств по заключенным за счет данного клиента сделкам в режиме Т+ со срока Т+2 на срок Т+N, где N2.

Раздел 3. Операции с денежными средствами и ценными бумагами, непосредственно не связанные с совершением и исполнением сделок Подраздел 1.

Операции с денежными средствами клиента § 1. Общие положения Статья 46. Учет и хранение денежных средств

1. Денежные средства клиента, переданные в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», могут храниться на счетах ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» в кредитных организациях., а также в наличной форме в кассе ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

2. Хранение наличных денег в иностранной валюте в кассе ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», а также осуществление любых операций с наличными деньгами в иностранной валюте не допускается.

Статья 47. Распоряжения клиента

1. Совершаемые по инициативе клиента операции с денежными средствами, непосредственно не связанные с исполнением сделок, осуществляются на основании распоряжений клиента. Формы распоряжений, подаваемых на бумажных носителях, установлены приложением №5 к настоящему регламенту. Отмена предоставленного клиентом распоряжения может быть осуществлена путем предоставления в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» копии подлежащего отмене распоряжения, текст которого зачеркнут, дополнительно на данном распоряжении должно содержаться слово «отмена» (или иные равнозначные слова) и подпись клиента.

2. Операции с денежными средствами клиента без распоряжений клиента могут осуществляться в случаях, установленных настоящим регламентом, Условиями осуществления депозитарной деятельности ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» и соглашениями между ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» и клиентом.

3. Распоряжения, поступившие в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» после 18.45 по московскому времени, считаются поступившими на следующий рабочий день. Распоряжения на прием безналичных денежных средств, поступившие в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» после 18.00 по московскому времени, считаются поступившими на следующий рабочий день.

4. 5. Для клиентов, использующих для подачи поручений на совершение сделок в электронном виде систему QUIK, исполнение распоряжений на осуществление операций с денежными средствами осуществляется в соответствии с правилами, установленными Руководством пользователя QUIK.

6. В случае поступления на брокерский счет клиента/ списания с брокерского счета клиента денежных средств в результате совершения ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» операций с денежными средствами клиента без распоряжения клиента, либо без иного документа, являющегося основанием осуществления операции с денежными средствами клиента, или с нарушением условий, содержащихся в таком распоряжении либо ином документе (ошибочные операции), ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе без распоряжения клиента совершить операции, направленные на корректировку ошибочных операций с отражением совершенных в соответствии с настоящим пунктом регламента корректировочных операций в представляемых клиенту отчетах.

§ 2. Зачисление денежных средств Статья 48. Поступление денежных средств в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»

1. Денежные средства клиентов, предназначенные для совершения сделок с ценными бумагами и срочных сделок, могут быть переданы клиентом ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» путем их перечисления на специальные брокерские счета ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

Статья 49. Сроки операций по брокерскому счету при поступлении денежных средств

1. Денежные средства клиента, переданные в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» отражаются на брокерском счете клиента и могут быть использованы при совершении и исполнении сделок в следующие сроки:

ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» – в день получения ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» от кредитной организации документа, подтверждающего поступление денежных средств на счет ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»;

ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» при исполнении внебиржевых сделок – в день поступления;

ежных средств, ранее учитываемых на ином брокерском счете клиента в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»,– не позднее конца следующего рабочего дня после получения соответствующего распоряжения клиента.

Если денежные средства на основании распоряжения клиента были перечислены ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» для совершения срочных сделок, в предоставляемых клиенту отчетах по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, в качестве даты поступления денежных средств указывается дата зачисления денежных средств на расчетный счет клиринговой организации, оказывающей клиринговые услуги на Срочном рынке.

c) Денежные средства третьих лиц могут быть переданы в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» для клиента только с согласия ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ». В противном случае ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе не принимать денежные средства или вернуть на счет плательщика.

d) Зачисление денежных средств третьих лиц в иностранной валюте на специальный брокерский счет ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» не допускается.

Статья 50. Особенности безналичного перечисления денежных средств на счета ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»

1. При безналичном перечислении денежных средств ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе потребовать от клиента предоставления копии выданного банком плательщика платежного документа с отметкой об исполнении. До предоставления клиентом копии данного документа ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе не отражать на брокерском счете денежные средства и не совершать с ними каких-либо операций.

2. При безналичном перечислении денежных средств клиент обязан указать в платежных документах следующее назначение платежа: «Перевод денежных средств (НДС не облагается), по соглашению о брокерском обслуживании № дата».

3. При безналичном перечислении денежных средств в соответствии со счетами-фактурами, предоставленными ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» клиенту, клиент должен указать в платежных документах следующее назначение платежа: «Оплата услуг по счету-фактуре № _____ от ______, в том числе НДС _______». В этом случае подача распоряжения не требуется.

4. В случае неправильного указания клиентом назначения платежа ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе не отражать на брокерском счете денежные средства и не совершать с ними какихлибо операций до уточнения клиентом назначения платежа. Клиент обязан предоставить в кредитную организация со счета которой поступили денежные средства уточнение назначения платежа.

При неисполнении клиентом данной обязанности до окончания календарного месяца, в течение которого поступил соответствующий платеж, ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе вернуть денежные средства на счет, с которого они поступили.

§ 3. Списание денежных средств Статья 51. Отзыв денежных средств клиентом

1. Клиент вправе в любое время подать распоряжение на возврат всей суммы или части денежных средств, отраженных на его брокерском счете в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ». Данное право не распространяется на случаи, когда денежные средства являются обеспечением (в том числе обеспечением исполнения обязательств клиента по возмещению контрагенту по сделкам репо сумм дивидендов) или зарезервированы для исполнения сделок в соответствии с настоящим регламентом.

2. Под исполнением распоряжения на отзыв денежных средств понимается – списание средств с банковского счета ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» в соответствии с указанными клиентом реквизитами;

3. При перечислении клиенту денежных средств ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе удерживать суммы в погашение обязательств клиента перед ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» и налоги, установленные законодательством РФ.

4. Денежные средства могут быть перечислены только на банковский счет самого клиента.

5. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» обязано исполнить распоряжение об отзыве денежных средств не позднее следующего рабочего дня, после получения от клиента соответствующего распоряжения и иных необходимых документов.

6. В предоставляемых клиенту отчетах в качестве даты списания денежных средств указывается дата списания денежных средств со счета ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», указанная кредитной организацией в документе, подтверждающем списание денежных средств со счета ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

7. В случае подачи клиентом распоряжения на отзыв денежных средств, зарезервированных для сделок с федеральными государственными облигациями или срочных сделок, данные денежные средства направляются на погашение задолженности клиента, возникшей вследствие совершения клиентом необеспеченных сделок (при наличии таковой). Распоряжение на отзыв денежных средств в этом случае исполняется в части, оставшейся после погашения задолженности.

8. Денежные средства, подлежащие перечислению клиенту на основании распоряжения на отзыв денежных средств, не могут быть использованы в целях резервирования, а также совершения, исполнения и обеспечения исполнения сделок.

9. Если денежных средств клиента недостаточно для исполнения распоряжения в полном объеме,

ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе:

а) не исполнять распоряжение;

b) исполнить распоряжение частично.

10. Перечисление денежных средств на основании распоряжения клиента в иностранной валюте на банковский счет, владельцем которого является третье лицо, не допускается.

10. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» осуществляет перечисление денежных средств в иностранной валюте на основании распоряжения клиента, являющегося резидентом РФ, исключительно на счет клиента, открытый в уполномоченном банке в соответствии с Федеральным законом от 10.12.2003 N 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле».

Статья 52. Сроки операций по брокерскому счету при списании денежных средств

1. Перечисление денежных средств клиента из ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» отражается на брокерском счете клиента в следующие сроки:

a) при перечислении денежных средств– в день получения ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» от кредитной организации документа, подтверждающего списание денежных средств со счета ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»;

c) при удержании ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» денежных средств в счет исполнения обязательств клиента – в день получения ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» от кредитной организации документа, подтверждающего списание денежных средств со специального брокерского счета, или в день, следующий за днем принятия ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» решения об удержании денежных средств, находящихся на банковских счетах ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», предназначенных для собственных денежных средств;

2. При списании денежных средств с брокерского счета с последующим их отражением на ином брокерском счете клиента в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», списание денежных средств отражается на брокерском счете до конца следующего рабочего дня после получения соответствующего распоряжения клиента.

§ 4. Перевод денежных средств между брокерскими счетами Статья 53. Основания и порядок перевода денежных средств

1. Перераспределение денежных средств может быть осуществлено между брокерскими счетами, принадлежащими одному и тому же клиенту.

2. Для перераспределения денежных средств между брокерскими счетами клиент должен подать в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» распоряжение, форма которого установлена приложением №5 к настоящему регламенту.

3. Перевод денежных средств между брокерскими счетами осуществляется не позднее следующего рабочего дня после поступления распоряжения клиента.

§ 5. Использование денежных средств Статья 54. Использование денежных средств клиента

1. Если иное не установлено законодательством РФ, ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вправе безвозмездно использовать переданные ему денежные средства клиентов, гарантируя исполнение поручений и распоряжений клиентов, которые должны быть исполнены за счет используемых денежных средств. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» определяет сроки использования свободных денежных средств по своему усмотрению.

2. Денежные средства клиента, используемые ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», могут быть переведены со специального брокерского счета ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» (и/или со счета клиринговой организации, участником которой является ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», в расчетной организации) на счет ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», предназначенный для учета собственных денежных средств. Денежные средства клиента, используемые ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», могут являться обеспечением исполнения обязательств иных клиентов ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ».

3. Возврат используемых денежных средств клиентам может осуществляться:

а) путем их перевода со счета ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», предназначенного для учета собственных денежных средств, на специальный брокерский счет ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» и/или на счет клиринговой организации, участником которой является ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», в расчетной организации;

b) за счет денежных средств, поступивших на специальный брокерский счет ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» в погашение задолженности иных клиентов (без перевода денежных средств между специальными брокерскими счетами и счетами, предназначенными для учета собственных денежных средств ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ»).

4. Факт использования и возврата денежных средств клиента отражается в предоставляемых клиенту отчетах.

5. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» не использует переданные ему денежные средства клиентов в иностранной валюте.

§ 6. Конверсионные операции Статья 54.1.

Порядок совершения конверсионных операций

1. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» совершает конверсионные операции на основании поручений клиента на совершение конверсионных операций, а также согласия клиента на валютный курс, по которому будет совершаться конверсионная операция, и на расходы, связанные с ее совершением.

2. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» совершает конверсионные операции с иностранной валютой при условии, что у ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» открыт специальный брокерский счет в соответствующей валюте.

3. Поручения на совершение конверсионных операций могут быть поданы клиентом только на бумажном носителе. Форма поручения на бумажном носителе установлена приложением №20 к настоящему регламенту. Поручения, поданные клиентом в различной форме и содержащие одинаковые условия, считаются разными поручениями.

4. Поручения на совершение конверсионных операций могут быть поданы с 10.00 до 17.30 по московскому времени.

5. Если иное не установлено настоящим регламентом или не вытекает из существа поручения, поручение на совершение конверсионной операции должно содержать следующие сведения:

а, количество);

По согласованию с ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» клиентом может быть подано поручение, содержащее дополнительные условия его исполнения.

6. Если иное не установлено поручением, поручение на совершение конверсионной операции действует в течение дня, в который поручение подано клиентом.

7. Основаниями отказа в исполнении поручения могут являться:

–  –  –

8. Клиент вправе отменить поданное поручение на совершение конверсионной операции до момента начала его исполнения. Частичная отмена поручения не допускается. Поручение на отмену ранее поданного клиентом поручения может быть подано в ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» в одной из форм, предусмотренной настоящим регламентом для подачи поручений. Поручение считается отмененным, если по истечении срока его действия, поручение не исполнено.

Подраздел 2. Отражение на брокерском счете операций с ценными бумагами клиента

Статья 55. Сроки операций по брокерскому счету при поступлении ценных бумаг

1. Ценные бумаги клиента, переданные в депозитарий ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» (или иной депозитарий по согласованию с ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ») отражаются на брокерском счете клиента и могут быть использованы при совершении и исполнении сделок в следующие сроки:

ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» – в день зачисления ценных бумаг на счет депо;

– до конца следующего рабочего дня после получения ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» выданного данным депозитарием документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет депо, или в день получения ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» соответствующей информации от организатора торговли или клиринговой организации.

Статья 56. Сроки операций по брокерскому счету при переводе ценных бумаг

1. Списание ценных бумаг клиента со счетов депо отражается на брокерском счете клиента в следующие сроки:

ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» – в день списания ценных бумаг со счета депо;

– до конца следующего рабочего дня после получения ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» выданного данным депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета депо, или в день получения ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» соответствующей информации от организатора торговли или клиринговой организации.

Статья 57. Дополнительные обязанности клиента при учете ценных бумаг в ином депозитарии

1. Если ценные бумаги клиента, отраженные на брокерском счете, учитываются не в депозитарии ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», клиент, самостоятельно подавший поручение на совершение операции по счету депо, обязан немедленно уведомить ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» о факте списания ценных бумаг со счета депо или зачислении ценных бумаг на счет депо. Такое уведомление может являться основанием для отражения соответствующей операции на брокерском счете.

2. Клиент обязан возместить убытки, понесенные ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» вследствие самостоятельного совершения клиентом, без уведомления ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ», операций с ценными бумагами, отраженными на брокерском счете и учитываемыми в ином депозитарии.

Статья 58. Исключена.

Статья 59. Исключена Раздел 4.

Отчеты Статья 60. Отчеты, предоставляемые клиенту

1. ООО «ФК «ЛИНИЯ ИНВЕСТИЦИЙ» предоставляет клиентам следующие отчеты:

а) отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня;



Pages:   || 2 |



Похожие работы:

«ПИСТОЛЕТ ДЛЯ МИКРОШПИЛЬКИ ПНЕВМАТИЧЕСКИЙ Руководство по эксплуатации и паспорт изделия Для моделей: P0.6/15, P0.6/22, P0.6/30, P0.6/30C, P0.6/50, P0.6/50C, P0.8/30, P0.8/40, P0.8/50C, P18/30 Введение Благодарим Вас за приобретение профессионального пневматического инструмента SUMAKE. Более 20 лет SUMAKE поставля...»

«RU КАМЕРА ВИДЕОНАБЛЮДЕНИЯ RVi-HDC321V-C (2.7-12 мм) Паспорт изделия Пожалуйста, прочитайте перед эксплуатацией и сохраните для дальнейшего использования www.rvi-cctv.ru МЕРЫ ПРЕДОСТОРОЖНОСТИ Этот символ обозначает, что внутри устройства имеется в...»

«Стивен Кинг Грузовик дяди Отто "АСТ" Кинг С. Грузовик дяди Отто / С. Кинг — "АСТ", 1983 ISBN 978-5-457-20691-5 "Какое же облегчение – наконец записать все это! Я почти не спал с тех самых пор, как обнаружил тело дядюшки Отто. Порой казалос...»

«118 Збірник наукових праць СНУЯЕтаП УДК 621.182.12:621.1.033 АНАЛИЗ ЧУВСТВИТЕЛЬНОСТИ ФОТОМЕТРИЧЕСКИХ МЕТОДИК ОПРЕДЕЛЕНИЯ КРЕМНИЯ Е.А. Магдыч, к.т.н., Т.Н. Замыслова, ст. препод., О.В. Кулиненко, маг. Севастопольский национальный университет ядерн...»

«ПРОСТРАНСТВО ЛИТЕРАТУРЫ Василий Омельченко г. Харьков, Украина ТАМ ЖИЛИ ПОЭТЫ. Там жили поэты и каждый встречал Другого с надменной улыбкой. А. Блок Не так давно прочитал в газете "Время" статью "Поэты нашего дво­ ра". О проекте "Харьковские дворики". Уже даже от одного этого слова "дво¬ рики", д...»

«Служба обслуживания (хозяйственная служба). Операционные стандарты.СОДЕРЖАНИЕ: Назначение, задачи, срок действия и ответственность Виды и последовательность проведения уборочных работ в гостинице Нормы внешнего вида Стандарт поведения сотрудников службы обслуживания Правила повед...»

«ЛИСТ БЕЗОПАСНОСТИ МАТЕРИАЛА PLASITE 4500 FS Компонент A Спецификация по безопасности от 07/07/2010 заменяет 07/07/2010 1. Идентификация вещества/препарата и компании/предприятия Наименование продукта: PLASITE 4500 FS Part A Идентификационный номер: PLMSDS 352PA1NL Назначение продукта / класс: ТОЛЬКО ДЛЯ ПРОМЫШЛЕ...»

«У/ И 8 В Ш 1 Я ОБЩЕСТВА АРХЕОЛОГИ, ИСТОРШ И ЗТН0ГРАФ1И ПРИ И М П Е Р А Т О Р С К О М Ь КАЗАНСКОМЪ УНИВ1РСИТЕГБ. ТОМЪ XVII, ВЫПУСКИ 1 — 6.. 'к 1 9 0 1. ЙЗВЪСТГЯ ОБЩЕСТВА АРХЕОЛОГИ, ИСТОРШ И ЗТНОГРАФШ ПРИ И М П Е Р А Т О Р С К О М Ъ Ш А Н С К О М Ъ УНИВЕРСИТЕТА. Томъ XVII, вып. 2 3. С О Д Н Р Ж А...»

«www.anares.ru Методы экспресс-анализа в задаче оценки режимной надежности с учетом краткосрочного прогнозирования поведения системы А.Б. Осак, А.И. Шалагинов, А.В. Домышев, Д.А. Панасецкий, Е.Я. Бузина ИСЭМ СО РАН, г. Ирку...»

«ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД МОСКОВСКОГО ОКРУГА ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 11 января 2011 г. N КГ-А41/16529-10 Дело N А41-45258\09 Резолютивная часть постановления объявлена 28 декабря 2010 г. Полный текст постановления изготовлен 11 января 2011 г. Федеральный арбитражный суд Московского округа в составе: председательствующего-судьи Чучуновой Н.С. судей: Бусаровой Л.В., Занездрова Е.В. от истца: Грачевский Б.Ю....»

«ВЕСТНИК ТОМСКОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО УНИВЕРСИТЕТА 2012 Философия. Социология. Политология №3(19) УДК 321.011.3: 321.013 Фонсека Нели де Жезуш ПОЛИТИКА ИСПАНСКОГО ГОСУДАРСТВА ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ СЕПАРАТИЗМУ Рассматривается политика испанского государства по противодействию сепаратизму. Показано, как решалась испанским государством задача р...»

«Бостон город и люди книга первая.Когда я вышел в то воскресное утро на улицу, воздух был такой прозрачный, а дома такие яркие и веселые; вывески такие кричащие; золотые буквы на них такие золотые; кирпич такой красный, камень...»

«Инструкция по эксплуатации Газовый настенный конденсационный котел со встроенным бойлером CGW 20/120 Wolf GmbH · интернет: www.wolf heiztechnik.de · www.wolf klimat.ru 02/04 RU возможны изменения Содержание Содержание Гарантия / Общие указания Указания по технике безопасности Указания по уста...»

«Ул. Чантурия #14. Тбилиси, Грузия, 0108 Тел: +995 224 24 24 www.vtb.ge. info@vtb.ge Основные условия обслуживания банковских счетов Настоящие условия регулируют оказание АО "Банк ВТБ Грузия" (далее – Банк) банковских услуг клиенту-физическому лицу (далее – Клиент или Владелец), связанных с открытием сч...»

«(использовать при оформлении кредитов под залог приобретаемой на вторичном рынке недвижимости, с возникновением ипотеки в силу закона, при отсутствии обеспечения до момента оформления приобретаемой недвижимости в залог, при предоставлении кредитных...»

«Регламент проведения фестиваля-марафона "Робо-весна 2017" 3 марта 2017 года Открытая лига Соревнование "Лабиринт" Возраст Начальная школа (5-8 лет) Команда 2 участника, 1 робот Робот Выполнен из образовательных наборов: LEGO, RoboRobo, Arduino и дру...»

«УДК 656.7(075.8) ББК 39.511я73 А44 ISBN 978-601-7086-59-6 АВИАЦИОННАЯ КЛИМАТОЛОГИЯ (глобальная, региональная и маршрутная) АКЫЛБАЕВА К.И. АЛМАТЫ АКЫЛБАЕВА К.И. АЛМАТЫ Акылбаева К.И. Авиационная Климатология (глобальная, региональная и маршрутная). Алматы, 2...»

«К.ф.н., доцент Шуралева Е.Ф. Свободное время жителейпровинциальной России. В исследовании "Образ жизни, условия жизни и здоровье" интересным представляется вопрос об использовании жителями Архангельской и Самарской областей своего свободного времени для поддержания здоровья. Эти материалы основаны на анализе ст...»

«Вестник СибГУТИ. 2016. № 3 77 УДК 621.396.946 Применение дискретных хаотических алгоритмов в широкополосных телекоммуникационных системах В. В. Колесов, А. И. Полубехин, Е. П. Ч...»

«ПРЕДИСЛОВИЕ Бухгалтерский учет является наукой. Если не является, тогда кем, спрашивается, придуманы правила бухгалтерского учета, которыми все пользуются? Кем бы они ни были придуманы, они придуманы – следовательно, существовали специалисты, разработавшие приемы, с успехом...»

«Инструкция по выполнению сервисных работ Газовые настенные конденсационные котлы CGB-35 CGB-50 CGB-K40-35 Wolf GmbH · а/я 1380 · 84048 Майнбург · тел. +49 (8751) 74-0 · факс +49 (8751) 741600 · интернет: www.wolf-heiztechnik.de 3061707_0306 1 № арт. 30 61 707 Возможны изменения 04/06 RUS Содержание Содержание Указания по технике безопаснос...»

«ДЕВЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 29 февраля 2008 г. по делу N А14-3591/2007/48/1 (извлечение) Резолютивная часть постановления объявлена 28 февраля 2008 года....»

«Кронштадт Город морской славы России Кронштадт в GoogleMap: http://tourout.ru/map/kronstadt.html Герб Кронштадта • На гербе Кронштадта изображен маяк, увенчанный императорской короной, и черный котел. Наличие котла связано с легендой о происхождении Кронштадт...»

«Центр Экспертиз ТЕСТ, www.test.org.ua Тест: мороженое Пломбир. Уроки пломбирной маскировки 23.05.11 Почему маскировки? Потому что многие производители используют приятное потребителю слово пломбир, чтобы под этим названием спр...»

«Несанкционированное наполнение трапов. В текущем году в ДОБ зафиксирован 1 случай несанкционированного выпуска трапов 21.04.11 несанкционированный выпуск трапа в Иркутске После заруливания ВС на стоянку аэропорта г. Иркутска СБ подала команду бортпроводникам о переводе селекторов в положении "Disarmed". Следуя процедуре "Исполнитель – контро...»








 
2017 www.book.lib-i.ru - «Бесплатная электронная библиотека - электронные ресурсы»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.