WWW.BOOK.LIB-I.RU
БЕСПЛАТНАЯ  ИНТЕРНЕТ  БИБЛИОТЕКА - Электронные ресурсы
 

«УТВЕРЖДЕНО Правлением Банка ОАО «УРАЛПРОМБАНК» Протокол от «28» сентября 2011 г. Рег. № 50-22-11 от 28.09.2011 г. РЕГЛАМЕНТ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ...»

УТВЕРЖДЕНО

Правлением Банка

ОАО «УРАЛПРОМБАНК»

Протокол от «28» сентября 2011 г.

Рег. № 50-22-11 от 28.09.2011 г.

РЕГЛАМЕНТ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ОАО «УРАЛПРОМБАНК»

(с изменениями №1 от 21.12.2011 г.)

1. Общие положения

1.1. «Уральский Промышленный Банк» (открытое акционерное общество) (далее по тексту –

Банк) предоставляет услуги на рынке ценных бумаг на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 074-13227выданной Федеральной службой по финансовым рынкам 27 июля 2010 года без ограничения срока действия.

1.2. Брокерские услуги оказываются Банком Клиенту на основании заключенного с Клиентом договора на брокерское обслуживание физического лица/юридического лица (далее по тексту – Договор). Договор, согласно Гражданскому Кодексу Российской Федерации, не является публичным договором. Банк, путем заключения Договора, вправе индивидуально определять условия оказания брокерских услуг отдельным лицам, категориям лиц и пр.

1.3. Путем заключения Договора Клиент подтверждает, что ознакомлен с настоящим Регламентом и обязуется соблюдать его условия.

1.4. Настоящий Регламент разработан в соответствии с действующим законодательством РФ, размещается на официальном сайте Банка по адресу www.uralprombank.ru, а также предоставляется государственным органам и всем заинтересованным лицам по их требованию.

2. Термины и определения Брокерская деятельность – деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению Клиента от имени и за счет Клиента или от своего имени и за счет Клиента на основании Договора с Клиентом.

Брокерский отчет – отчет Банка Клиенту о движениях и остатках денежных средств и ценных бумаг на счетах Клиента, содержащий информацию о Сделках и неторговых операциях Клиента.

Денежная позиция – сумма денежных средств Клиента на Инвестиционном счете, свободная от обязательств.

Депозитарий – подразделение Банка, осуществляющее депозитарное обслуживание Клиентов на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 27 апреля 2010 г. № 074-13066-000100, выданной ФСФР без ограничения срока действия.

Договор – договор на брокерское обслуживание физического/юридического лица, заключаемый между Банком и Клиентом.

Договор депо – депозитарный договор, заключаемый между Банком и Клиентом и регулирующий их отношения по поводу оказания Банком Клиенту депозитарных услуг, в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности ОАО «УРАЛПРОМБАНК».

Инвестиционный счет – счет, открываемый Клиенту на основании Договора и предназначенный для учета денежных средств Клиента при совершении им сделок куплипродажи ЦБ.

Клиент – юридическое лицо-резидент РФ или физическое лицо-резидент РФ, заключившее с Банком Договор.

Организатор торгов – профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли (либо лицензию фондовой биржи) и предоставляющий услуги, непосредственно способствующие заключению гражданско-правовых сделок с эмиссионными ценными бумагами с использованием торговой системы.





Правила торговой системы (Правила ТС) – нормы, регламентирующие правила заключения Сделок в торговой системе организатора торгов, закрепленные в нормативных документах соответствующих организаторов торов.

Позиция по ценным бумагам – количество ценных бумаг соответствующего наименования на определенную дату (время), учет прав собственности на которые осуществляется Депозитарием.

Поручение – поручение Клиента Банку на совершение Сделки.

Рабочий день – день продолжительностью с 9-00 до 17-00 по местному времени, в течение которого Банк предоставляет Клиенту услуги в соответствии с Договором.

Сделка – сделка купли-продажи ценных бумаг, заключаемая Банком от своего имени по поручению и за счет Клиента.

Счет депо – счет, предназначенный для учета ценных бумагКлиента, открываемый Клиенту Депозитарием в соответствии с Договором депо и Условиями осуществления депозитарной деятельности ОАО «УРАЛПРОМБАНК».

Торговая система (далее по тексту – ТС) – комплекс технических процедур, организуемый Организатором торгов и обслуживающими его расчётными организациями, и включающий в себя заключение сделок на организованном рынке ценных бумаг, расчет позиций участников торгов, расчеты по проведённым операциям и предоставление отчётов по результатам торговой сессии.

Торговый период – временной промежуток, в течение которого совершаются операции с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами в торговой системе Организатора торгов. Временной промежуток торговой сессии устанавливается правилами проведения торгов Организатора торгов..

Тарифы – тарифы за оказываемые Банком в соответствии с Договором услуги на рынке ценных бумаг, утвержденные уполномоченным органом управления Банка.

Уполномоченный сотрудник – сотрудник Банка, уполномоченный от имени Банка заключать сделки с ценными бумагами по Поручениям Клиента.

Уполномоченный представитель – физическое лицо, уполномоченное должным образом Клиентом на совершение определенных действий в рамках Договора.

Ценные бумаги (далее по тексту – ЦБ) – ценные бумаги, номинированные в валюте РФ (векселя, эмиссионные ценные бумаги (акции и корпоративные облигации), прочие долговые обязательства), проведение сделок купли-продажи с которыми допускается действующим законодательством РФ.

3. Порядок заключения Договора и открытия счетов

3.1. Для заключения Договора и открытия Инвестиционного счета Клиенту необходимо представить документы, указанные в Приложении №8 к настоящему Регламенту.

3.2. Открытие Инвестиционного счета.

3.2.1. Для учета денежных средств Клиента Банк открывает Клиенту Инвестиционный счет в валюте РФ.

3.2.2. Банк открывает Инвестиционный счет не позднее следующего рабочего дня с момента заключения Договора.

3.2.3. После открытия Инвестиционного счета Банк направляет Клиенту уведомление об открытии Инвестиционного счета (далее по тексту – «Уведомление») по форме, приведенной в Приложении №4 к настоящему Регламенту.

3.3. Открытие Счетов депо 3.3.1. Для учета ЦБ Клиент открывает в Депозитарии Счет депо. Порядок, условия открытия Счета депо, учета ЦБ и проведения операций по Счету депо определяются Договором депо и Условиями осуществления депозитарной деятельности ОАО «УРАЛПРОМБАНК».

4. Порядок взаимодействия Банка и Клиента

4.1. В рамках Договора Клиент передает Банку Поручения, а Банк обязан по мере исполнения Поручений направлять Клиенту Отчеты.

4.2. Передача Поручений может осуществляться Клиентом следующим образом:

• лично на бумажном носителе;

• с использованием почтовой или курьерской доставки – на бумажном носителе;

• по телефону (по номерам, указанным в Уведомлении);

4.3. Подписывать Поручения от имени Клиента имеет право Клиент либо его Уполномоченный представитель. Полномочия Уполномоченного представителя должны быть оформлены доверенностью, которая должна быть заверена нотариально (если Клиент – физическое лицо) или может быть составлена в простой письменной форме (если Клиент – юридическое лицо), с соблюдением правил составления доверенности, предусмотренных действующим законодательством РФ.

4.4. Поручение (Приложение №5 к настоящему Регламенту) должно содержать:

–  –  –

4.5. Банк принимает Поручения только в течение Рабочего дня.

4.6. Передача Поручений по телефону производится в соответствии со следующими правилами:

4.6.1. Передача Поручения осуществляется только по тем телефонным номерам, которые указаны в Анкете Клиента физического/юридического лица (далее по тексту – Анкета) (Приложение №2,3 к настоящему Регламенту). Банк не принимает Поручения, переданные по другим телефонным номерам.

4.6.2. При передаче Поручения по телефону Клиент обязан назвать пароль (кодовое слово), указанный Клиентом в Анкете.

4.6.3. Клиент признает, что Банк идентифицирует Клиента по произнесенному Клиентом коду (паролю). Банк не несет ответственности за последствия, которые могут возникнуть в результате неправомерного использования уполномоченным представителем или иным лицом кода (пароля) Клиента.

4.6.4. Поручение обязательно повторяется вслед за Клиентом Уполномоченным сотрудником.

4.6.4.1. Если Поручение правильно повторено Уполномоченным сотрудником, Клиент окончательно подтверждает Поручение путем произнесения слова, недвусмысленно означающего согласие («да», «верно», и т.п.). Поручение считается принятым Банком с момента произнесения подтверждающего слова Клиентом.

Принятым считается то Поручение, текст которого произнес Уполномоченный сотрудник, и которое подтвердил Клиент.

4.6.4.2. Если Поручение повторено Уполномоченным сотрудником неверно, Клиент обязан вновь повторить всю процедуру передачи Поручения.

4.6.5. Банк имеет право вести аудиозапись телефонных переговоров Уполномоченных сотрудников и Клиента. При этом такие записи являются доказательствами при установлении фактов принятия Поручений на определенных условиях и при решении споров между Клиентом и Банком.

4.6.6. В случае подачи Клиентом Поручения по телефону, Уполномоченный сотрудник заполняет Поручение в электронной форме и/или на бумажном носителе, в течение одного рабочего дня, по форме Приложения №5 к настоящему Регламенту.

4.6.7. Поручения, составленные Банком в соответствии с п. 4.6.6. настоящего Регламента, направляются Клиенту для подписания на бумажном носителе одним из следующих способов:

• почтой (с уведомлением о вручении);

• Клиенту (Уполномоченному представителю Клиента) при его личной явке в Банк.

4.6.8. Клиент обязуется, в случае отсутствия разногласий и несоответствий, подписать Поручение и направить его в Банк не позднее 10 (десяти) рабочих дней со дня получения Поручения. В случае наличия разногласий Клиент, не позднее 10 (десяти) рабочих дней со дня получения Поручения обязан сообщить о них уполномоченному сотруднику Банка.

4.7. Отзыв ранее поданных Поручений 4.7.1. Клиент вправе отозвать ранее поданное в Банк Поручение. Отзыв ранее поданных Клиентом Поручений осуществляется в порядке, предусмотренном пп.4.2.-4.6. настоящего Регламента.

4.7.2. Не может быть отозвано полностью исполненное Поручение. В случае если на момент отзыва ранее поданного Клиентом Поручения оно исполнено частично, то Поручение считается поданным в его исполненной части и отозванным в его оставшейся части.

4.7.3. В случае отзыва Поручения на нем проставляется отметка об отзыве, с указанием частичное исполнение, а также даты и времени отзыва.

5. Неторговые операции5.1. Зачисление денежных средств на Инвестиционный счет:

5.1.1. Клиент - юридическое лицо перечисляет денежные средства на Инвестиционный счет только в безналичной форме.

5.1.2. Клиент - физическое лицо имеет право перечислять денежные средства на Инвестиционный счет в безналичной форме или вносить в кассу Банка наличными.

5.1.3. В случае перечисления на Инвестиционный счет денежных средств со счета Клиента, открытого в другом банке, зачисление денежных средств на Инвестиционный счет производится не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления денежных средств на корреспондентский счет Банка.

5.1.4. В случае перечисления на Инвестиционный счет денежных средств со счета Клиента, открытого в Банке, или в случае внесения Клиентом – физическим лицом денежных средств в кассу Банка наличными, зачисление денежных средств на Инвестиционный счет производится в день такого перечисления или внесения.

5.1.5. Операция по зачислению денежных средств на Инвестиционный счет путем внесения в кассу Банка наличными осуществляется Банком с режимом работы кассы Банка.

Операция по зачислению денежных средств на Инвестиционный счет в безналичной форме осуществляется Банком в течение времени, установленного режимом работы Банка.

5.1.6. Банк имеет право в безакцептном порядке списывать денежные средства с Инвестиционных счетов Клиента в размере, необходимом для исполнения Поручений Клиента и/или погашения задолженности Клиента перед Банком по заключенным между ними договорам.

5.1.7. Исполнение Банком Поручений на приобретение ЦБ за счет средств, указанных в пп.5.1.1.-5.1.5. настоящего Регламента осуществляется на следующий рабочий день после дня зачисления денежных средств на Инвестиционный счет.

5.2. Отзыв денежных средств с Инвестиционного счета:

5.2.1. Отзыв денежных средств с Инвестиционного счета производится на основании Поручения Клиента на отзыв денежных средств (Приложение №7 к Регламенту) на счет (счета) Клиента, указанный в Поручении Клиента на отзыв денежных средств. В случае если в Поручении на отзыв денежных средств не указаны реквизиты для перевода, Банк переводит денежные средства по реквизитам, указанным в Анкете.

5.2.2. Если Клиент является физическим лицом Банк вправе выдать отзываемые Клиентом с Инвестиционного счета средства наличными денежными средствами через кассу Банка.

Способ получения Клиентом - физическим лицом денежных средств с Инвестиционного счета определяется им самостоятельно; при этом выдача Банком денежных средств через кассу наличными как способ получения во всех случаях остается на усмотрение Банка.

5.2.3. Поручения Клиента на отзыв денежных средств принимаются Уполномоченными сотрудниками в течение Рабочего дня Банка и исполняются в соответствии с режимом работы Банка.

5.2.4. Поручение Клиента на отзыв денежных средств должно быть передано Клиентом Уполномоченному сотруднику Банка на бумажном носителе.

5.2.5. Если сумма, указанная в Поручении Клиента на отзыв денежных средств, превышает остаток средств на Инвестиционном счете после выполнения обязательств перед Банком и третьими лицами по заключенным сделкам, Банк не исполняет такое поручение. В данном случае Уполномоченный сотрудник Банка уведомляет Клиента о невозможности исполнения Поручения Клиента на отзыв денежных средств.

5.2.6. Исполнение Банком Поручений Клиента на отзыв денежных средств осуществляется на следующий рабочий день после дня получения Банком Поручения Клиента на отзыв денежных средств.

5.3. Резервирование ценных бумаг в ТС:

5.3.1. Под резервированием ЦБ в ТС понимается их депонирование на торговых разделах

Счета депо Клиента в Депозитарии:

• по ЦБ, торгуемым в Секции фондового рынка ММВБ, перевод осуществляется на раздел Счета депо «Торговый раздел»;

• по сделкам, заключаемым на внебиржевом рынке, перевод осуществляется на раздел Счета депо «Заблокировано для проведения депозитарной операции» (если расчеты по ЦБ и денежным средствам осуществляются не в один день).

5.3.2. Клиент назначает Банк оператором разделов Счета депо Клиента «Торговый раздел»

и «Заблокировано для проведения депозитарной операции». Банк на основании Договора имеет право от своего имени делать распоряжения по указанным разделам Счета депо Клиента о списании и/или зачислении ЦБ по сделкам. Порядок назначения операторов разделов счетов депо регламентирован Условиями осуществления депозитарной деятельности ОАО «УРАЛПРОМБАНК».

5.4. Операции с ЦБ по Счету депо Клиента:

5.4.1. Все операции с ЦБ, не связанные непосредственно с исполнением обязательств по заключенным Сделкам, проводятся в порядке, предусмотренном Условиями осуществления депозитарной деятельности ОАО «УРАЛПРОМБАНК».

5.5. Прочие зачисления/списания денежных средств на/с Инвестиционного счета.

5.5.1. Банк имеет право в безакцептном порядке списывать денежные средства с Инвестиционных счетов Клиента в размере, необходимом для исполнения Поручений Клиента и/или погашения задолженности Клиента перед Банком по заключенным между ними договорам.

5.5.2. В случае когда Банк является налоговым агентом, Банк выполняет обязанности по исчислению, удержанию у Клиента и перечислению налогов по операциям, совершенным в соответствии с условиями настоящего Регламента, в бюджетную систему РФ в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ.

–  –  –

Если иное не согласовано дополнительно, Клиент до направления Банку Поручений должен выполнить следующие условия:

6.1.1. Обеспечить зачисление денежных средств на Инвестиционный счет в сумме, необходимой для оплаты заключаемых в будущем Сделок, оплаты вознаграждения Банка и услуг третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения Сделок.

6.1.2. Обеспечить до направления Банку Поручений на продажу ЦБ резервирование в ТС этих ЦБ в количестве, необходимом для исполнения Сделки.

6.2. Виды Поручений

6.2.1. Лимитированное Поручение – поручение на покупку ЦБ по цене, не выше указанной Клиентом, либо поручение на продажу ЦБ по цене, не ниже указанной Клиентом.

В зависимости от цен, сложившихся в данной ТС на данный вид ЦБ, Лимитированное Поручение может быть исполнено (полностью или частично) либо не исполнено.

6.2.2. Рыночное Поручение – поручение на покупку ЦБ по цене предложения, либо поручение на продажу ЦБ по цене спроса, сложившимся в данный момент времени в ТС или на внебиржевом рынке. Рыночное Поручение должно быть исполнено Банком полностью сразу после приема Поручения к исполнению, при этом Банк не несет ответственности за цену исполнения данного Поручения. Если в какой-либо момент торговой сессии на рынке имеет место значительная (более 20%) разница между лучшими ценами спроса и предложения, то Банк вправе (если сочтет, что данное действие в интересах Клиента) задержать начало исполнения рыночных Поручений на срок до 60 минут, если только Клиент не будет настаивать на их немедленном исполнении.

6.2.3. Стоп - Поручение – поручение купить ЦБ по цене выше сложившейся в данный момент на данной торговой площадке либо поручение продать ЦБ по цене ниже сложившейся в данный момент в ТС или на внебиржевом рынке. При достижении рыночных цен уровня цен, определенных Клиентом в Поручении, данное Поручение исполняется как рыночное Поручение.

6.2.4. Поручение с условием последовательного исполнения – поручение купить либо поручение продать ЦБ при выполнении условий, указанных в поле «Дополнительные условия» Поручения.

6.3. Порядок подачи и приема Поручений 6.3.1. Для совершения Сделки Клиент обязан в соответствии с порядком, установленным разделом 4 Регламента, направить Банку Поручение.

6.3.2. Банк принимает к исполнению Поручения при соблюдении следующих условий:

• Поручение на покупку/продажу ЦБ в определенной ТС должно быть в пределах Позиции по ЦБ и Денежной Позиции Клиента в данной ТС;

• в Поручении должно быть указано количество ЦБ одного выпуска, кратное минимальному стандартному количеству ЦБ (стандартному лоту), установленному правилами соответствующей ТС.

6.3.3. Банк имеет право не принимать Поручение к исполнению, если в нем отсутствует необходимая информация и/или если Поручение было подано с нарушением формы (содержания формы при передаче Поручения по телефону) и/или порядка, установленного настоящим Регламентом.

6.3.4. Банк принимает к исполнению Поручения Клиента в порядке их поступления, если Клиент не указал иную последовательность исполнения Поручений. После приема Поручения Банк приступает к исполнению Поручения в минимально возможные сроки.

6.3.5. Клиент имеет право отозвать Поручение, передав Банку сообщение о снятии Поручения в произвольной форме одним из способов, указанных в пункте 4.2. Регламента.

Если к моменту получения сообщения о снятии Поручения Банк частично исполнил Поручение, то сообщение о снятии Поручения принимается к исполнению только в части неисполненных условий Поручения.

6.3.6. В случае отказа в приеме Поручения к исполнению по причинам, указанным в настоящем Регламенте, Уполномоченный сотрудник Банка уведомляет об этом Клиента с указанием причин отказа.

6.4. Порядок исполнения Поручений

6.4.1. Поручение рассматривается Банком как поручение Банку заключить Сделку за счет Клиента и осуществить расчеты по ней.

6.4.2. Если иное не предусмотрено отдельным соглашением между Банком и Клиентом, исполнение Поручений Клиента производится Банком путем заключения Сделки в соответствии с указанными Клиентом инструкциями, содержащимися в самом Поручении, и Правилами соответствующей ТС.

6.4.3. Прием и поставка ЦБ по Сделкам, а также денежные расчеты по Сделкам осуществляются Банком в порядке и сроки, предусмотренные правилами той ТС, в которой заключена Сделка, и/или договором между Банком и третьим лицом, с которым заключена Сделка.

6.4.4. Банк реализует все права и исполняет все обязанности, возникшие перед ТС или третьими лицами в связи с заключением Сделки.

В частности, Банк производит:

• поставку/прием ЦБ;

• перечисление/прием денежных средств в оплату ЦБ;

• оплату услуг ТС согласно тарифам ТС;

• оплату услуг лиц, участие которых необходимо для исполнения сделки;

• иные необходимые действия, согласно Правил соответствующих ТС, обычаями делового оборота или условиями договора, заключенного по Сделке.

6.4.5. При совершении Сделки в ТС расчеты по Сделке между Банком и Клиентом производятся тем же днем, которым производилось исполнение Сделки в ТС.

6.4.6. При совершении сделки с ЦБ с третьими лицами на внебиржевом рынке расчеты по

Сделкам проводятся в следующие сроки:

• в день приема/поставки третьими лицами ЦБ Банк зачисляет/списывает эти ЦБ на соответствующий Счет депо Клиента/с соответствующего Счета депо Клиента;

• в день получения от третьих лиц суммы Сделки, Банк отражает указанную операцию по соответствующему Инвестиционному счету;

• списание денежных средств в счет оплаты услуг лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения Сделки, производится в порядке, указанном в разделе 9 Регламента.

6.4.7. Клиент осуществляет расчеты с Банком по суммам вознаграждения последнего в порядке, указанном в разделе 8 Регламента.

6.4.8. Расчеты по Сделкам Клиента отражаются только по Инвестиционным счетам, указанным в Уведомлении.

6.4.9. Поручения, в тексте которых не содержится указания на заключение Сделки в конкретной ТС или на внебиржевом рынке, исполняются Банком путем совершения Сделки в любой доступной ТC или на внебиржевом рынке, при условии наличия в этой ТС или на соответствующем Инвестиционном счете суммы денежных средств, достаточной для исполнения Сделки, уплаты вознаграждения Банку, оплаты услуг ТС, оплаты услуг лиц, участие которых необходимо для исполнения Сделки.

6.4.10. Поручения Клиента действуют в течение срока, указанного в Поручении.

6.4.11. Поручение Клиента может быть исполнено частично. В данном случае Поручение, в его неисполненной части, действуют в течение срока, указанного в Поручении.

6.5. Позиция по ЦБ и Денежная Позиция В течение дня Позиция по ЦБ и Денежная Позиция изменяются следующим образом при приеме к исполнению и/или отмене Поручений и/или проведении Сделок:

6.5.1. При приеме к исполнению Поручения на покупку ЦБ доступная Клиенту для Сделок Денежная позиция уменьшается на сумму Поручения и сумму обязательных сборов (суммы резервирования, вознаграждение Банка, биржевой сбор, комиссионные депозитария и другие обязательные сборы), Позиция по ЦБ не изменяется.

6.5.2. При приеме к исполнению Поручения на продажу ЦБ доступная Клиенту для Сделок Позиция по ЦБ уменьшается на количество подлежащих продаже ЦБ, Денежная Позиция уменьшается на сумму обязательных сборов (вознаграждение Банка, биржевой сбор, комиссионные депозитария и другие обязательные сборы).

6.5.3. При отмене или окончании срока действия ранее поданного Поручения на покупку ЦБ доступная Клиенту для Сделок Денежная позиция увеличивается на сумму Поручения и сумму обязательных сборов, Позиция по ЦБ не изменяется.

6.5.4. При отмене или окончании срока действия ранее поданного Поручения на продажу ЦБ доступная Клиенту для Сделок Позиция по ЦБ увеличивается на количество указанных в Поручении ЦБ, Денежная Позиция увеличивается на сумму обязательных сборов.

6.5.5. После полного исполнения Поручения на покупку Денежная позиция не изменяется, а Позиция по ЦБ увеличивается на количество купленных ЦБ.

6.5.6. После частичного исполнения Поручения на покупку Денежная позиция увеличивается на сумму в неисполненной части Поручения, также на сумму обязательных сборов, относящихся к неисполненной части Поручения, а Позиция по ЦБ увеличивается на количество фактически купленных ЦБ.

6.5.7. После полного исполнения Поручения на продажу Позиция по ЦБ не изменяется, а Денежная позиция увеличивается на сумму Сделки за вычетом суммы обязательных сборов.

6.5.8. После частичного исполнения Поручения на продажу Позиция по ЦБ увеличивается на сумму в неисполненной части Поручения, а Денежная позиция увеличивается на сумму Сделки за вычетом суммы обязательных сборов.

7. Учет и отчетность

7.1. Банк ведет учет операций, проводимых по Инвестиционному счету, в отношении каждого Клиента и каждого Инвестиционного счета в отдельности, а также отдельно от операций, проводимых Банком за свой счет.

7.2. По итогам любых операций с денежными средствами и ЦБ Клиента Банк представляет Клиенту Брокерский отчет по форме, указанной в Приложении №6.

7.2.1. По заявлению Клиента, представленному в Банк в письменной форме, Банк направляет Клиенту Брокерский отчет в электронной форме по e-mail указанному в Анкете не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем..

7.2.2. По заявлению Клиента, представленному в Банк в письменной форме, Банк направляет Клиенту Брокерский отчет в виде оригинала на бумажном носителе по адресу, указанному в Анкете.

7.2.3. Если Клиент Банка имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, Брокерский отчет направляется ему в обязательном порядке.

7.2.4. Если Банк осуществляет Сделки в интересах Клиента через другого профессионального участника рынка ЦБ, то Брокерский отчет направляется не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда Банком получены отчеты по сделкам с ЦБ от другого профессионального участника.

7.2.5. Брокерский отчет предоставляются Клиенту при условии ненулевого сальдо на

Инвестиционном счете и/или Счете депо Клиента:

• не реже одного раза в месяц, независимо от того, происходило или не происходило движение денежных средств и ЦБ по Инвестиционному счету и Счету депо Клиента в течение отчетного месяца. Брокерский отчет в данном случае предоставляется не позднее 3 (трех) рабочих дней после окончания отчетного месяца.

7.2.6. Передача Брокерского отчета Клиенту на бумажном носителе осуществляется следующим образом:

• Клиенту (Уполномоченному представителю Клиента) при его личной явке в Банк;

• почтой, заказным письмом с уведомлением о вручении.

7.2.7. Брокерский отчет на бумажном носителе заверяется печатью Банка, подписывается руководителем Банка или сотрудником Банка, уполномоченным на подписание Брокерского отчета, а также сотрудником Отдела ценных бумаг Банка, ответственным за ведение внутреннего учета.

7.2.8. Если Клиент обнаружит несоответствие между Поручением и Брокерским отчетом, то Клиенту необходимо незамедлительно известить Банк об обнаруженном несоответствии и не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня получения Брокерского отчета письменно сообщить Банку о своих претензиях, в противном случае считается, что Брокерский отчет принят Клиентом, и Клиент подтверждает все операции, отраженные в Брокерском отчете.

8. Вознаграждение Банка

8.1. Если иное не указано в отдельном соглашении, Банк взимает с Клиента вознаграждение за предоставленные Клиенту услуги по Договору согласно Тарифам.

8.2. Вознаграждение за предоставленные Клиенту услуги взимается Банком в день совершения Клиентом сделок с ценными бумагами.

8.3. Вознаграждение за предоставленные Депозитарием услуги взимается Банком с Клиента в соответствии с Договором счета депо и Условиями осуществления депозитарной деятельности ОАО «УРАЛПРОМБАНК».

8.4. Изменения Тарифов и дополнения к ним производятся Банком в одностороннем порядке, при этом Банк обязан соблюдать правила, указанные в пункте 10.3. настоящего Регламента.

8.5. Расходы, перечисленные в разделе 9, могут быть включены в Тарифы Банка.

8.6. Банк взимает вознаграждение в размере, указанном в Тарифах, за счет средств на Инвестиционном счете с последующим выставлением Клиенту – юридическому лицу счетовфактур. Счета-фактуры выставляются Банком в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты списания комиссионного вознаграждения с Инвестиционного счета.

9. Оплата Клиентом услуг лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения Сделок

9.1. Если иное не указано в отдельном соглашении, то кроме уплаты вознаграждения Банка Клиент возмещает расходы лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения Сделок и прочих операций, предусмотренных Регламентом.

9.2. Расходы лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения Сделок и прочих операций:

9.2.1. Комиссии, взимаемые ТС, где совершена Сделка, включая комиссии организаций, выполняющих клиринг по ЦБ и денежным средствам в этих ТС. Комиссии взимаются по тарифам ТС и клиринговых организаций.

9.2.2. Расходы по открытию и ведению дополнительных Счетов депо (разделов Счетов депо) в уполномоченных депозитариях, открываемых Банком на имя Клиента, взимаются Банком с Клиента по тарифам уполномоченных депозитариев.

9.2.3. Сборы за зачисление и поставку ЦБ, взимаемые уполномоченными депозитариями и держателями реестров (если сделка или иная операция требует перерегистрации в этих уполномоченных депозитариях или непосредственно в реестрах именных ЦБ), взимаются Банком с Клиента по тарифам уполномоченных депозитариев (держателей реестров).

9.2.4. Расходы по хранению ЦБ в уполномоченных депозитариях, когда такое хранение обусловлено Правилами ТС, взимаются Банком с Клиента по тарифам уполномоченных депозитариев.

9.2.5. Прочие расходы при условии, если они подтверждены документально и связаны непосредственно со Сделкой или иной операцией, проведенной Банком в интересах Клиента.

9.3. Во всех случаях суммы необходимых расходов по тарифам лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения Сделок и прочих операций, возмещаются Банку с Инвестиционного счет Клиента на основании счетов, полученных Банком от этих лиц.

9.4. Если на момент проведения расчетов с Клиентом по Сделке и выполнения Поручения Банку не были выставлены счета лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения Сделок и прочих операций, Банк блокирует сумму предполагаемых обязательств Клиента на Инвестиционном счете. После выставления соответствующих счетов Банк производит расчет и списание с указанных счетов сумм, на которые выставлены счета. Если по каким-либо причинам счета за соответствующие расходы не будут выставлены Банку в течение 91 (девяноста одного) календарного дня, то Банк снимает блокировку с соответствующей суммы на Инвестиционном счете.

9.5. Если иное не предусмотрено отдельным соглашением, то при расчете предполагаемых обязательств Клиента по выставленным третьими лицами счетам в иностранной валюте (условных единицах) Банк использует курс, установленный этими лицами.

10. Внесение изменений и дополнений в Регламент и Тарифы

10.1. Внесение изменений и дополнений в настоящий Регламент и Тарифы производится Банком в одностороннем порядке.

10.2. Изменения и дополнения, вносимые Банком в настоящий Регламент в связи с изменением:

• действующего законодательства РФ;

• нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Банка России, других регулирующих органов;

• правил ТС вступают в силу одновременно со вступлением в силу соответствующих изменений.

10.3. Банк не позднее 14 (четырнадцати) календарных дней до вступления в силу изменений или дополнений в Регламент, вносимых Банком по собственной инициативе, а также изменений в Тарифы, предварительно раскрывает данную информацию путем обязательной публикации сообщения с полным текстом изменений на Интернет-сайте Банка www.uralprombank.ru.

10.4. В случае несогласия Клиента с изменениями или дополнениями, вносимыми Банком в Регламент (Тарифы), Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений расторгнуть Договор в порядке, им предусмотренном.

11. Прочие положения

11.1. В соответствии с требованиями ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96 г. № 39-ФЗ Банк предоставляет Клиенту по его требованию общедоступную информацию, раскрываемую эмитентами ЦБ.

11.2. В соответствии с требованиями ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05.03.99 г. № 46-ФЗ Банк по требованию Клиента предоставляет ему следующие документы и информацию:

• копию лицензии Банка на осуществление профессиональной деятельности на рынке ЦБ;

• копию документа о государственной регистрации Банка;

• сведения об органе, выдавшем Банку лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ЦБ (наименование, адрес и телефоны);

• сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Банка и его резервном фонде;

• сведения о государственной регистрации выпуска ЦБ, приобретаемых Клиентом в рамках Регламента, и государственный регистрационный номер этого выпуска;

• сведения, содержащиеся в решении о выпуске вышеуказанных ЦБ и проспекте их эмиссии (проспекте ценных бумаг);

• сведения об оценке вышеуказанных ЦБ рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством РФ;

• сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли.

11.3. Настоящим Банк уведомляет Клиента, что операции на рынке ЦБ сопряжены со следующими рисками:

• неблагоприятное изменение курсовой стоимости ЦБ и других связанных финансовых инструментов;

• невыполнение своих обязательств эмитентами ЦБ и участниками рынка ЦБ;

• сбой в функционировании и иной технической неисправности ТС;

• возникновение конфликта интересов Банка и Клиента, в том числе связанного с совмещением Банком дилерской, брокерской и депозитарной деятельности;

• снижение или потеря ликвидности рынка ЦБ, в том числе отсутствие потенциальных контрагентов по сделкам с ЦБ;

• прочие риски.

11.4. В соответствии с действующим законодательством РФ Банк имеет право запрашивать у Клиента сведения о его финансовом состоянии и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении Банком своих обязательств по Договору.

11.5. Банк не дает гарантий или обещаний Клиенту в отношении доходов от операций на рынке ЦБ.

–  –  –

физическое лицо - адрес постоянной регистрации; юридическое лицо - юридический адрес просит открыть Инвестиционный счет:

• для получения комплекса услуг ОАО «УРАЛПРОМБАНК» в соответствии с Регламентом осуществления брокерской деятельности ОАО «УРАЛПРОМБАНК»

• предоставления услуг на рынке ценных бумаг» с использованием торговой системы (ТС) ЗАО «ФБ ММВБ»

и поручает Банку автоматически резервировать в ТС денежные поступления на Инвестиционном счете в валюте Российской Федерации.

–  –  –

1. Для проведения операций в соответствии с Договором о брокерском обслуживании (далее – «Договор») на основании Заявления на брокерское обслуживание № ________________ от «___» _______ 20__ г. Клиенту открыт следующий счет для учета собственных средств Клиента в валюте РФ:

–  –  –

2. Клиенту присвоен Регистрационный код:

Торговая система ММВБ: _____________________________

3. Для заключения сделок и проведения операций в соответствии с Договором о брокерском обслуживании Банк назначает следующих Уполномоченных сотрудников:

–  –  –

4. Адрес для направления корреспонденции Банку: ____________

5. Рабочие часы Банка: ____________

6. Рабочие часы Банка для передачи поручений на вывод денежных средств: ____________

7. Платежные реквизиты для перечислений денежных средств в валюте РФ:

л/с: _________________________

Наименование Банка: ОАО «УРАЛПРОМБАНК»

к/с: 30101810600000000906 в ГРКЦ ГУ БАНКА РОССИИ по Челябинской обл.

БИК: 047501906; ОКПО: 34545900; ОКАТО: 75401376000 Назначение платежа: «Перечисление средств по Договору о брокерском обслуживании №___ от ___.___.20__ г. ФИО/Краткое наименование Клиента. НДС не облагается».

–  –  –

ПОРУЧЕНИЕ на совершение сделки с ценными бумагами от: _____________________________

Ф.И.О./наименование, уникальный код Договор на брокерское обслуживание № ____ от __.__.____1

–  –  –

Заполняется сотрудником Банка Входящий № _____ Дата и время приема поручения __.__.____ г. __:__ Размер (в %) денежных средств / ЦБ клиента, за счет которых осуществляется маржинальная сделка _________ Отзыв Поручения: __.__.____ г. __:__:__ Исполнено частично: ДА/НЕТ Принято по телефону: ДА/НЕТ

–  –  –

6. Информация об открытых позициях по фьючерсным контрактам и опционам Открытые позиции Заполняется в случае совершения маржинальных сделок если не предоставляется отчет о перерасчете уровня маржи в случае если в договоре с клиентом не установлен перечень информации о перерасчете уровня маржи, не включающий информацию о перерасчете уровня маржи в отношении сделок.

Указывается также информация об операциях с ценными бумагами, направленными в расчетный депозитарий в качестве гарантийного обеспечения по открытым позициям (зачисление (списание) ценных бумаг в расчетный депозитарий, поставка ценных бумаг, в случае если позиция закрывается в результате поставки базисного актива по фьючерсному контракту (опциону)).

Наименование (обозначение) Входящий остаток сделки за период Исходящий остаток фьючерсного контракта, по покупке по продаже по покупке по продаже по покупке по продаже опциона

–  –  –

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА

на отзыв денежных средств от: ___________________________

Ф.И.О./наименование/уникальный код Договор на брокерское обслуживание / управление ценными бумагами № _____ от __.__.____ 1

–  –  –

Срок исполнения поручения___________________________________________

Подпись Клиента2 / иное обозначение, приравниваемое к подписи клиента3 __________________________

Для служебных отметок Банка Входящий № _____ Дата приема поручения «___»___________20__г. Время ____час. ____ мин.

Принято по телефону: ДА/НЕТ

–  –  –

Перечень документов, необходимых для заключения Договора о брокерском обслуживании и открытия Инвестиционного счета

Физическому лицу:

1. Документ, удостоверяющий личность.

2. Заявление на брокерское обслуживание (Приложение №1).

3. Анкета Клиента-физического лица (Приложение №2).

4. Свидетельство ИНН (при наличии).

Юридическому лицу:

1. Заявление на брокерское обслуживание (Приложение №1).

2. Анкета Клиента-юридического лица (Приложение №3).

3. Нотариально заверенная копия Устава со всеми зарегистрированными изменениями.

4. Нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации и всех свидетельств о государственной регистрации изменений в учредительные документы.

5. Нотариально заверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002г. (при наличии).

6. Нотариально заверенная копия выписки из ЕГРЮЛ, выданная налоговым органом не ранее 30 календарных дней до даты предоставления Клиентом документов в Банк.

7. Нотариально заверенная банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати Клиента (в соответствии с действующим нормативно-правовым актом).

8. Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учёт в налоговом органе.

9. Заверенные печатью и подписью уполномоченного лица копии документов (решений/протоколов и приказов), подтверждающих назначение на должность руководителя и главного бухгалтера Клиента:

• в случае если руководитель назначается на должность советом директоров (наблюдательным советом), необходимо представить протокол общего собрания участников (акционеров) о назначении членов совета директоров (наблюдательного совета), которые приняли решение о назначении руководителя.

• в случае если назначение на должность главного бухгалтера в соответствии с уставом Клиента одобряется советом директоров (наблюдательным советом), необходимо представить данный протокол об одобрении.

10. Нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии).

–  –  –

Для определения ставки вознаграждения ОАО «УРАЛПРОМБАНК» берется суммарный объем сделок Клиента (без учета сумм НКД по облигациям) по всем сделкам за торговый период6.

–  –  –

В стоимость оказываемых услуг не входят расходы организатора торгов, клиринговой организации




Похожие работы:

«Александр Георгиевич Скачков — волгоградский шахматист, организатор и пропагандист шахмат в Волгоградской области. В книге приводятся памятные партии с воспоминаниями и комментариями, фрагменты партий, партии-миниатюры, фотографии. Светлой памяти л...»

«УДК 378 Анищенко Дмитрий Николаевич Anishchenko Dmitry Nikolayevich военнослужащий филиала Serviceman, Krasnodar branch of Военной академии связи, г. Краснодар Military Academy of the Signal Corps ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВАНИЯ THEORETICAL BASES OF УПРАВЛЕНИЯ ПЕРСОНАЛОМ PERSONNEL MANAGEMENT ВО...»

«Сообщение о корректировке информации, содержащейся в ранее опубликованном в ленте новостей сообщении 1. Общие сведения 1.1. Полное фирменное наименование эмитента Открытое акционерное общество "Уралкалий"1.2. Сокращенное фирменное наименование ОАО "Уралкалий" эмитента 1.3. Место нахождения эмитента Российская Федерация, 618426, П...»

«PZ /If "РИНА БАРИНОВА ПТИЦЫ ЛЮБВИ МОСКВА Ирина Баринова — автор д в ух поэтических книг. П р едла гаем ы й чи тателя м новый сборн и к составлен из стихо тв о р е н и й, написанных в разны е го д ы, но всех их. за р е дки м исклю чение...»

«ДКАДКМИЯ НАУК УКРАИНСКОЙ ССР ХНСТИТУТ ЯДЕРНЫХ ХССЛЕДОВАНИЙ Прмцшнт КИЯИ-89-2 РАСЧЕТ И ИЗМЕРЕНИЕ РАСПРЕХШЛЕНИЙ НЕЙТРОНОВ В РЕАКТОРЕ ВВР-М ИЯИ АН УССР УДК 421.OS".5 С. и. и м л н, Ю. п. Иалеас,в. в. Маиячемко, н.С.Оеимай,А.М.Сиротиин,н.Г.Сум*ц РАСЧЕТ ИИЗМЕРЕНИЕ РАСПРЕДЕЛЕНИИ НЕЙТРОНОВ В РЕАКТОР...»

«ИНФОРМАЦИЯ ДЛЯ РОДИТЕЛЕЙ Друзья Зиппи "Партнерство в интересах детей" Хорошее здоровье Мы уделяем большое внимание физическому здоровью наших детей – заботимся о том, чтобы они хорошо кушали, тепло одеваем их зимой, поощряем их занятия спортом, чтобы они были в хорошей...»

«74 Материалы секции 3 Секция 3 Основоположники аэрокосмического двигателестроения и проблемы теории и конструкций двигателей летательных аппаратов ГЛАВНЫЙ КОНСТРУКТОР РАКЕТНЫХ ДВИГАТЕЛЕЙ В.П.РАДОВСКИЙ В.Ф.Рахманин, В.С.Судаков (ОАО "НПО Энергомаш имени академика В.П.Глушко", г.Химки) Имя В.П.Радовского, Героя Социалистического труда, л...»

«Приложение 3 к Общим условиям предоставления кредитов в ПАО АКБ "Балтика" на приобретение недвижимости на первичном рынке ТАРИФЫ ПО ПРОГРАММЕ ИПОТЕЧНОГО КРЕДИТОВАНИЯ НА ПЕРВИЧНОМ РЫНКЕ НЕДВИЖИМОСТИ "НОВОС...»

«СТАТЬЯ 1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА 1.1. По настоящему договору Брокер обязуется по поручению Клиента совершать сделки и операции с Активами Клиента от своего имени, но за счет Клиента либо от имени и за счет Клиента.1.2. Услуги Брокера являются возмездными.1.3. Брокерское обс...»

«Балковая Валентина Григорьевна ОРГАНИЗАЦИЯ СЛУЖБЫ В ШТАТНЫХ ТАМОЖНЯХ РОССИЙСКОЙ ИМПЕРИИ В XVIII В. Статья посвящена проблеме становления таможенной службы на штатной основе в Российской империи X...»








 
2017 www.book.lib-i.ru - «Бесплатная электронная библиотека - электронные ресурсы»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.